兴业社会责任股票型基金-搜狐财经

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基金新品推荐

兴业社会责任股票型基金

基金介绍

　　社会责任投资是一种特别的投资理念，即在选择投资的企业时，不仅关注其财务、业绩方面的表现，同时也关注企业社会责任的履行，因而是一种更全面的考察企业的投资方式。

　　国内首只社会责任投资(SRI)产品———兴业社会责任基金从3月28日起发行募集，募集期为一个月。

　　兴业基金市场总监杨卫东表示，这只基金一般适合两类人群，其一是参与股市或基金投资的个人投资者中，需要追求较高回报，但又缺乏专业能力的投资者，尤其是同时具有较强社会责任意识的投资者；其二是目前已经取得了一定成就，对资产增值和回报社会同时有着较为强烈愿望的投资者。

　　作为国内第一只社会责任投资产品，为了更好地兼顾经济效益和社会责任，兴业社会责任基金有着自己独特的选股标准，其核心就是用“兴业社会责任四维选股模型”来精选股票。具体而言，所谓的“四维”就是经济责任、持续发展责任、法律责任、道德责任。

　　兴业社会责任基金经理刘兆洋表示，“我们不做完全理想主义的社会责任追求者，我们的目标是做符合国内发展现状和未来的社会责任理念的倡导者。”以环境保护为例，中国仍是一个发展中国家，不可能要求国内企业一下子在环境保护上面做得像西方发达国家那样，因此，体现在具体的行业公司选择上，更多强调企业对于环境治理的重视程度，尤其是相对的行业比较，选择那些在环境治理上有突出表现的公司，而不是盲目的对存在污染的行业一律不予投资。

基金>产品信息>兴业社会责任股票型证券投资基金

　　兴业基金管理有限公司发行的兴业社会责任股票型证券投资基金，其基本情况如下：

基金名称：	兴业社会责任股票型证券投资基金　>>>进入基金天下社区产品专贴交流
基金简称：	兴业社会责任
批准机关及文号：	中国证监会证监许可[2008]356 号文核准募集
基金类型：	契约型开放式　股票型
基金代码：	340007
投资目标：	本基金追求当期投资收益实现与长期资本增值，同时强调上市公司在持续发展、法律、道德责任等方面的履行。
投资范围：	本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。　　本基金为股票型基金，各类资产的投资比例为：股票投资比例为65%-95%；债券投资比例为0%-30%；资产支持证券占0%-20%；权证投资比例0%-3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的5%。如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。　　本基金投资组合中突出社会责任投资股票的合计投资比例不低于股票资产的80%。
投资策略：	本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策。　　在大类资产配置上，本基金采取“自上而下”的方法，定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估，动态优化资产配置。。　　在行业配置策略上，本基金根据行业所处生命周期、景气周期、行业盈利与发展趋势等因素对各行业进行评估，从中选取盈利能力较好、持续发展潜力强的行业。　　本基金采用“兴业社会责任四维选股模型”精选股票。　　本基金将采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置、无风险套利、杠杆策略和个券选择策略等积极投资策略，发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。　　本基金将在进行充分风险控制和遵守中国证监会相关法律规定的基础上，投资于未来出现的新投资品种。
业绩比较基准：	业绩比较基准=80%×中信标普30指数＋20%×中信标普国债指数
风险收益特征：	本基金为股票型基金，因此其基本风险收益特征为较高风险，较高回报。
基金经理：	刘兆洋经济学博士。历任光大证券有限责任公司投资银行部经理、资产经营部高级经理、银华基金管理有限公司基金经理部基金经理助理，兴业基金管理有限公司兴业可转债混合型基金基金经理助理，兴业基金管理有限公司研究策划总监助理、兴业货币市场基金基金经理。

专家点评

　　一、产品特点　本基金自发售之日起3个月内，在募集的份额总额不少于2亿份，募集的金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。

　　作为一只特别设计的股票型基金，兴业社会责任投资基金备受业内关注。“理念创新”是兴业社会责任投资基金颇受关注的一个重要因素。

　　从海外市场的经验来看，社会责任投资者在选择投资的企业时不仅关注其财务、绩效方面的表现也考察企业在社会责任方面的行为，相当于在传统的选股模式上增加了对企业的环境保护、社会道德以及公共利益等视角，做出更全面的考察这样一种投资方式。社会责任投资将传统的股东利益至上的分析模型拓展到包括股东、顾客、员工、社会、环境等等在内的利益相关者模型，因此，分析的视角更为广阔，更可能获得超额收益。

　　业内人士分析称，中国首只社会责任投资基金的出现，是基金业的创新之举，不仅有望在资本市场上引导资源配置，让更多的资源流向社会责任良好的企业，同时也有助于完善对企业社会责任的评价体系，从而进一步促进企业社会责任的发展。然而，相对于英美等社会责任投资较为成熟的国家，我国企业社会责任的开展在各方面都还处于初级甚至是尚未起步的阶段，比如上市公司社会责任方面的信息披露数量少、质量也不高等问题，仍需要各方面的推动和努力。

　　二、发行期限：

　　1、发行日期：为2008年3月28日至2007年4月25日
　　2、封闭日期：不超过三个月
　　3、申购日期：自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定
　　4、赎回日期：自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

　　三、费率计算：

费率结构

认购费率

认购费率表
认购金额（M）	认购费率
M<50万	1.0%
50万≤M<200万	0.8%
200万≤M<500万	0.5%
M≥500万	每笔1000元

认购确认时间: 认购成功与否应以基金募集结束后登记注册机构的认购确认为准。

申购费率

申购费率表
申购金额（M）	申购费率
M＜50万	1.5%
50万≤M＜200万	1.0%
200万≤M＜500万	0.6%
M≥500万	每笔1000元

申购确认时间:T＋2

赎回费率

赎回费率表
持有期限	赎回费率
N<1年	0.5%
1年≤N<2年	0.25%
N≥2年	0

赎回回款时间：T＋7

转换费率

另行规定并公告

托管费率

0.25%

管理费率

1.5%

销售服务率

另行规定并公告

金额限制

认购限制

代销机构
首次认购基金单笔最低金额为人民币1,000元（含认购费），追加认购单笔最低金额为500元（含认购费）
直销机构
单笔最低金额为人民币10万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为1万元（含认购费）。已在销售网点有认购记录的投资者不受单笔认购最低金额的限制。

申购限制

代销机构
首次申购基金单笔最低金额为人民币1,000元（含申购费），追加申购单笔最低金额为500元（含申购费）
直销机构
单笔最低金额为人民币10万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为1万元（含申购费）。

最低赎回份额

赎回的最低份额为500份基金份额

最低转换份额

另行规定并公告

计算公式

认购份额计算公式

净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值

申购份额计算公式

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份数＝净申购金额/ 日基金份额净值

赎回金额计算公式

赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额-赎回费用

转换份额计算公式

另行规定并公告

收益分配：

本基金收益分配应遵循下列原则：
1 、本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2 、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。
3 、本基金收益每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%；
4 、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
5 、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
6 、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
7 、基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
8 、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

税收：

本基金运作过程中的各类纳税主体（包括基金和基金份额持有人），依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。

基金单位面值：

1.00元人民币

基金份额净值：

T日基金份额净值=T 日基金资产净值/T日基金份额总数。

基金份数的计算：

以四舍五入的方法保留到小数点后两位

会计期间：

公历1月1日至12月31日

基金管理人：

兴业基金管理有限公司

基金托管人：

中国建设银行股份有限公司