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基金>产品信息>国泰金牛创新成长股票型证券投资基金

   国泰基金管理有限公司发行的国泰金牛创新成长股票型证券投资基金,其基本情况如下:
基金名称:
国泰金牛创新成长股票型证券投资基金 >>>进入基金天下社区产品专贴交流
基金简称:
 
批准机关及文号:
中国证券监督管理委员会证监基金字[2007]118号核准募集
基金类型:
股票型 开放式契约型
基金代码:
020010
投资目标:
本基金为成长型股票基金,主要投资于通过各类创新预期能带来公司未来高速增长的创新型上市公司股票,在有效的风险控制前提下,追求基金资产的长期增值。这里的创新包括技术创新、制度创新、市场创新和管理创新等范畴。
投资范围:
本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%,权证投资比例占基金资产净值的0-3%;债券资产的投资比例占基金资产的0-35%,其中资产支持证券类资产的投资比例占基金资产净值的0-10%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
投资理念:
价格终将反映价值。
投资策略:
本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的发展趋势,并据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率,主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例。
本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置:战略性资产配置首先分析较长时间段内所关注的各类资产的预期回报率和风险,然后确定最能满足各类基金风险-回报率目标的资产组合;战术性资产配置根据各类资产长短期平均回报率不同,预测短期性回报率,调整资产配置,获取市场时机选择的超额收益。本基金的资产配置主要采用定量分析与定性分析相结合的方法。
业绩比较基准:
80%*沪深300指数收益率+20%*上证国债指数收益率
风险收益特征:
本基金属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。
基金经理:
何江旭先生
经济学硕士,14年证券期货从业经历。曾就职于浙江金达期货经纪有限公司、君安证券公司、国信证券公司。2000年加盟国泰基金管理公司,历任研究开发部总监助理、投资决策委员会秘书,基金管理部副总监,2002年11月至2004年7月担任金鑫基金基金经理,2003年1月至2004年3月担任金鼎基金基金经理,2004年6月开始担任国泰金马稳健回报基金的基金经理至今,现兼任基金管理部总监。
专家点评

  一、产品特点 本基金设定首发募集目标上限为100亿份基金份额

  而在成长股中,金牛创新成长更看好具有创新能力的上市公司。何江旭表示,经济增长方式转变的过程之中,外部环境和企业内生性的创新成为推动企业发展的原动力,因此具有创新动力和能力的上市公司中孕育这更大的投资机遇。

  而国泰金牛创新成长基金提出了“三重筛选、精选个股”的核心投资策略。 “三重筛选”即以以成长、创新、相对价值为筛选标准,来组成可投资的股票组合。首先利用“成长因子”衡量企业的成长性,其次根据技术创新、制度创新、市场创新和管理创新的创新型上市公司的评价标准对上市公司进行创新型甄选,最后分析上市公司的估值水平,选择创新动力强劲、创新能力明显、成长空间巨大、且价值被低估的公司,进行重点投资,从而帮助投资者分享创新成长型企业未来持续快速成长所带来的丰厚收益。

  二、发行期限:

  1、发行日期:为自2007年4月26日起至2007年5月15日
  2、封闭日期:不超过三个月
  3、申购日期:自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定
  4、赎回日期:自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  三、费率计算:

费率结构 认购费率
认购费率表
认购金额(含认购费)
认购费率
100万元以下
1.2%
100万元(含)-500万元
1.0%
500万元(含)-1000万元
0.6%
1000万元(含)以上
1000元/笔
认购确认时间:
申购费率
申购费率表
申购金额(含申购费)
申购费率
100万元以下
1.5%
100万元(含)- 500万元
1.2%
500万元(含)-1000万元
0.8%
1000万元(含)以上
1000元/笔
申购确认时间:
赎回费率
赎回费率表
持有期限
赎回费率
1年以下
0.5%
1年(含)-2年
0.25%
2年(含)以上
0
赎回回款时间:
转换费率 暂无
托管费率 2.5‰
管理费率 1.5%
销售服务率 暂无
金额限制 认购限制 代销机构
单笔最低认购金额为人民币1,000元(含认购费)
直销机构
每个账户单笔最低认购金额为人民币1万元(含认购费)
申购限制 代销机构
单笔申购的最低金额为1000元(含申购费)
直销机构
首次申购本基金的最低金额为1万元(含申购费)
最低赎回份额 赎回申请不得低于100份基金份额
最低转换份额 暂无
计算公式 认购份额计算公式 净认购金额=认购金额/(1 + 认购费率)
认购费用=认购金额 - 净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值
申购份额计算公式 净申购金额=申购金额/(1 + 申购费率)
申购费用=申购金额 - 净申购金额
申购份额=净申购金额/ 申购当日基金份额净值
赎回金额计算公式 赎回金额=赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×基金赎回费率
赎回净额=赎回金额-赎回费用
转换份额计算公式 暂无
收益分配:
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,年度收益分配比例不低于基金年度可分配收益的50%,若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或按除权日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
5、基金收益分配后基金份额净值不能低于发售面值;
6、每一基金份额享有同等分配权;
7、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
税收:
本基金运作过程中的各类纳税主体(包括基金和基金份额持有人),依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。
基金单位面值:
1.00元人民币
基金份额净值:
T日的基金单位净值在当天收市后计算,以四舍五入的方法精确到0.0001元,舍去部分归属基金资产,并于T+1日公告
基金份数的计算:
以四舍五入的方法保留到小数点后两位
会计期间:
公历1月1日至12月31日
基金管理人:
国泰基金管理有限公司
基金托管人:
中国农业银行
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