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天弘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  基金管理人:天弘基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  天弘精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2005年6月20日证监基金字【2005】104号文核准募集。

本基金的基金合同于2005年10月8日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金招募说明书自基金合同生效之日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2008年4月8日,有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:天弘基金管理有限公司

  住所:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层,300203

  办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层,300203

  成立日期:天弘基金管理有限公司经中国证监会证监基字[2004]164号文批准,于2004年11月8日成立。

  法定代表人:李琦

  电话:022-83310208

  传真:022-83865569

  联系人:韩海潮

  注册资本:人民币1亿元

  股权结构:

出资人名称 出资额 出资比例
天津信托投资有限责任公司 4800万元 48%
兵器财务有限责任公司 2600万元 26%
山西漳泽电力股份有限公司 2600万元 26%
合计 1亿元 100%


  

  (二)主要人员情况

  1.董事会成员

  李琦先生,董事长,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托投资公司条法处处长,天津信托投资有限责任公司总经理助理兼条法处处长。现任天津信托投资有限责任公司副总经理。

  李子福先生,副董事长,研究生,高级会计师。历任中国兵工物资总公司财务审计处处长,北方工业集团财务有限责任公司财务结算部经理、综合业务部经理,兵器财务有限责任公司投资业务部经理、投资总监。现任兵器财务有限责任公司副总经理。

  熊必琪女士,独立董事,研究生,高级会计师。历任天津四新油漆厂财务科长、副厂长,天津油漆厂财务科长,天津灯塔涂料股份有限公司总会计师、副总经理、总经理、董事长、党委书记。现任天津灯塔关西涂料化工有限公司董事长。

  李汉成先生,独立董事,法学学士。历任最高人民法院人事厅副处长、审判员、高级法官。现任北京市尚公律师事务所合伙人、律师。

  朱家凤先生,独立董事,博士研究生。历任南方证券公司投行总部上海分部副经理、北京证券公司投行业务二部总经理。现任爱建证券公司投资银行总部常务副总经理。

  韩志伟先生,董事,研究生,高级经济师,会计师。历任太原第一热电厂计划科副科长、科长、经营部部长、副总经济师、山西漳泽电力股份有限公司副总会计师兼财务经营部经理。现任中国电力投资集团公司江西分公司财务总监。

  杨?先生,董事,大学本科,经济师。历任天津油墨股份公司董事会秘书处秘书,天津信托投资公司干部、投资银行二部副经理、证券投资部副经理、经理。现任天津信托投资有限责任公司副总经理。

  2.监事会成员

  郭秋平先生,监事长,硕士研究生,高级政工师,经济师。历任山西娘子关电厂党委副书记,山西神头第二发电厂党委副书记,山西大同第一发电厂厂长,山西阳泉第二发电厂筹建处主任,山西柳林发电厂党委书记,山西兆光发电有限公司总经理。现任山西漳泽电力股份有限公司副总经理。

  李金林先生,监事,硕士研究生,教授。历任北京工业学院管理工程系助教、讲师,北京理工大学管理学院副教授、教授、副院长,现任北京理工大学管理与经济学院教授、院长。

  童建林先生,监事,大学学历,高级会计师。现任天弘基金管理有限公司监察稽核部副总经理。

  3.公司高级管理人员

  李琦先生,董事长,简历同上。

  胡敏女士,总经理,硕士研究生,高级会计师。历任北方工业集团财务有限责任公司财务结算部会计主管、车道沟工作站负责人,兵器财务有限责任公司投资业务部副经理,天弘基金管理公司督察长、副总经理。

  吕传红先生,督察长,硕士研究生。历任湖北省荆门市沙洋区人民检察院助理检察员、检察员,湖北省贸易厅纪检监察员,南开大学法学院讲师,天津开元律师事务所兼职律师,中国证券监督管理委员会天津监管局干部,中国证券监督管理委员会公职律师。

  4.本基金基金经理

  许利明先生,硕士,1971年出生,自1998年开始从事证券行业工作。历任北京国际信托投资公司投资银行总部项目经理;湘财证券有限责任公司资产管理总部总经理助理;北京鹿苑天闻投资顾问公司首席投资顾问; 2007年6月加盟天弘基金管理有限公司,历任投资部研究总监、天弘精选混合型证券投资基金基金经理助理,现任投资部副总经理,2007年7月起任天弘精选混合型证券投资基金基金经理。

  历任基金经理:2005年10月至2006年4月期间,陈天丰先生任基金经理。

  2006年4月至2007年7月期间,王国强先生任基金经理。

  5.本基金基金经理助理

  徐正国先生,1980年出生,工学学士,管理学硕士,通过美国注册金融分析师(CFA)三级考试,具有3年以上证券从业经验。2004年7月加入天弘基金管理有限公司,历任公司固定收益证券研究员、银行间市场债券交易员、宏观经济研究员、行业研究员。2007年7月起担任天弘精选基金的基金经理助理。

  6.投资决策委员会成员

  胡敏,副总经理;

  童国林先生,投资总监;

  许利明先生,本基金基金经理;

  姚锦女士,研究部副主管;

  马志强先生,研究部主管助理;

  蔡采女士,金融工程部主管。

  7.上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:姜建清

  注册资本:人民币334,018,850,026元

  联系电话:010-66106912

  联系人:蒋松云

  (二)主要人员情况

  截至2008年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工103人,平均年龄30岁,90%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则,严格履行着资产托管人的责任和义务,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务,取得了优异业绩。截至2008年3月,托管证券投资基金85只,其中封闭式10只,开放式75只。托管资产规模年均递增超过90%。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、QFII资产、QDII资产等产品在内的托管业务体系。2008年初,中国工商银行先后被《全球托管人》、《财资》、《证券时报》和《上海证券报》等国际国内媒体评选为2007年度“中国最佳托管银行”,自2004年以来,工商银行托管服务获得的该类奖项累计已经达到12项。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1. 直销机构:

  (1)天弘基金管理有限公司

  住所、办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

  法定代表人:李琦

  联系人:司媛

  邮编:300203

  电话:022-83865560

  传真:022-83865563

  网址:www.thfund.com.cn

  客户服务热线:400-710-9999、022-83310988

  (2)天弘基金管理有限公司北京分公司

  住所、办公地址:北京市海淀区中关村南大街2号数码大厦A座2301室

  联系人:周东凤

  邮编:100086

  电话: 010-82515252

  传真: 010-82512681

  网址:www.thfund.com.cn

  客户服务热线:400-710-9999、022-83310988

  2.代销机构:

  (1) 中国工商银行股份有限公司

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:010-66107900

  传真:010-66107914

  联系人:田耕

  网址:www.icbc.com.cn

  客户服务电话:95588

  (2) 兴业银行股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路154号中山大厦

  法定代表人:高建平

  电话:021-62677777-218956

  传真: 021-62569070

  联系人:苏建

  网址:http://www.cib.com.cn

  客户服务热线:95561

  (3)中国邮政储蓄银行

  注册地址:北京市宣武门西大街131号

  法定代表人:刘安东

  电话:010-66599805

  传真: 010-66415194

  联系人:陈春林

  网址:www.psbc.com

  客户服务热线:11185

  (4)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市延平路135号

  法定代表人:祝幼一

  电话:021-62580818

  传真:021-62569400

  联系人:芮敏祺

  网址:www.gtja.com

  客户服务热线:400-8888-666

  (5)中信建投证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  电话:010-85130588

  传真:010-65182261

  联系人:魏明

  网址:www.csc108.com

  客户服务热线:400-8888-108

  (6)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40?45层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943511

  传真:0755-82943237

  联系人:黄健

  网址:www.newone.com.cn

  客户服务热线:400-8888-111、0755-26951111

  (7)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:肖时庆

  电话:010-66568587

  传真:010-66568536

  联系人:郭京华

  网址:www.chinastock.com.cn

  客户服务热线:010-68016655

  (8)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市黄埔区广东路689号海通证券大厦1003B室

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-63410198

  联系人:金芸

  网址:www.htsec.com

  客户服务热线:400-8888-001、021-962503

  (9)渤海证券有限责任公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号

  办公地址:天津市河西区宾水道3号

  法定代表人:张志军

  电话: 022-28451883

  传真: 022-28451892

  联系人:徐焕强

  网址:www.ewww.com.cn

  客户服务电话:022-28455588

  (10)山西证券有限责任公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:吴晋安

  电话:0351-8686703

  传真:0351-8686709

  联系人:张治国

  网址:www.sxzq.net

  客户服务热线:0351-8686868

  (11)华泰证券有限责任公司

  注册地址: 南京市中山东路90号

  法定代表人: 吴万善

  电话:025-84457777

  传真: 025-84579763

  联系人:李金龙

  网址:www.htsc.com.cn

  客户服务热线:025-84579897

  (12)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

  法定代表人:林义相

  电话:010-84533151转822、802

  传真:010-84533162

  联系人:陈少震

  网址:www.txsec.com

  (二)注册登记机构

  名称:天弘基金管理有限公司

  办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层,300203

  法定代表人:李琦

  电话:022-83310208

  传真:022-83865565

  联系人:樊振华

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:嘉德恒时律师事务所

  地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座1009-1010

  法定代表人:孟卫民

  联系电话:022-83865255

  传真:022-83865266

  联系人:续宏帆

  经办律师:韩刚、续宏帆

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称: 普华永道中天会计师事务所有限公司

  办公地址:中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  联系电话:86 (21) 6123 8888

  传真:86 (21) 6123 8800

  联系人:陈宇

  经办注册会计师:薛竟、陈宇

  四、基金的名称

  本基金名称:天弘精选混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式(混合型)

  六、基金的投资目标

  本基金以资产配置为导向,在股票、债券、短期金融工具等之间进行动态选择,在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳健增值。

  七、基金的投资方向

  本基金投资于股票、债券和短期金融工具,以及中国证监会允许投资的其它金融工具。

  通常,本基金股票投资比例范围是基金资产的30%?85%;债券和短期金融工具的投资比例范围是基金资产的15%?70%。短期金融工具是指现金以及期限在一年以内(含一年)的债券、债券回购、中央银行票据、银行定期存款等金融工具。

  八、基金的投资策略

  在资产配置层次上,本基金以资产配置为导向,力图通过对股票、债券和短期金融工具进行灵活资产配置,在控制风险基础上,获取收益;在行业配置层次上,根据各个行业的景气程度,进行行业资产配置;在股票选择上,本基金将挖掘行业龙头,投资于有投资价值的行业龙头企业;本基金债券投资坚持以久期管理和凸性分析为核心,以稳健的主动投资为主导,选取价值被低估的券种,以获得更高的收益。

  (一)资产配置

  本基金通过“自上而下”的方法实现以资产配置为导向的投资策略。

  本基金通过结构化分析进行资产配置,以定性和定量指标相结合,针对不同的资产类别,分别通过经济增长预期、相关政策预期、通货膨胀、估值水平、行业状况、资金流动、市场情绪、市场结构特征以及其它方面等多个维度的分析,对股票市场及债券市场的未来收益进行预期,并结合风险约束因素以及投资限制的要求,最终形成资产配置方案。

  (二)行业配置

  本基金在经济周期分析的基础上进行行业景气研究,根据各个行业的景气程度,进行行业资产配置。本基金采用行业评价框架,从行业的基本特征、行业的财务特征、市场对于行业的估值水平以及行业特殊的趋势/事件等多个方面进行定性和定量分析,对行业上市公司的未来趋势作出判断,针对特定行业设定明显高于市场配置比例,或显著低于甚至禁止投资的配置安排。

  (三)精选个股

  本基金认为,行业龙头企业是具有鲜明核心竞争力和价值创造能力的行业代表性企业,通常处于行业排名前20%。

  行业龙头企业是具有行业代表性的企业,代表了行业的发展趋势。行业龙头企业具有核心竞争能力,能够更有效地提供产品或服务,并且具有能够获得自身发展的能力或者综合素质。行业龙头企业能够以更低的价格或者消费者更满意的质量持续地提供产品或服务,具有持续的良好业绩或具有明显的增长记录或成长前景,从而能够成为长久生存和不断壮大的强势企业。

  1.股票选择原则

  本基金秉承价值投资的理念,奉行基本面、管理、安全边际三位一体的选股原则,挖掘各个行业的龙头企业,努力使本基金的投资者最大限度地分享到中国经济成长的成果。

  本基金投资于行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的80%以上(含80%);本基金投资于非行业龙头企业股票的比例应占基金股票资产的20%以下(不含20%),但需基于基本面研究,有充分理由认为该投资符合本基金的投资理念。

  2.股票选择程序与方法

  本基金采用“自下而上”的方法选择股票。本基金从公司基本面与市场两个主要方向把握价值投资,建立股票筛选框架,重点针对行业龙头企业进行股票筛选。结合行业背景、竞争格局,以及公司的财务指标、经营战略、管理与公司治理等各个方面的因素,全面、系统地选择市场价格低于内在价值的好公司。

  a.初选

  设立投资限制板,剔除ST类上市公司、存在重大嫌疑并被证券监管部门调查的公司、过去1年股价发生异常波动的公司,形成股票投资基本库。

  b.优选

  本基金在“股票投资基本库”的基础上通过综合分析研究,确定进入基金备选库的具体股票。

  本基金从核心竞争力、价值创造能力和财务安全性等方面综合构建行业龙头筛选模型,对股票投资基本库进行筛选,选取行业排名前20%的公司作为行业龙头企业进入基金备选库;此外,行业研究员可以根据行业的特殊性(如寡头垄断),提出另外的候选行业龙头企业,经过公司决策程序批准的候选行业龙头企业也进入基金备选库。

  除此之外,本基金可以选择投资符合本基金投资理念的非龙头企业,其投资比例不超过基金股票资产的20%。

  c.精选

  本基金依据行业龙头的筛选模型筛选出行业龙头企业,通过实地考察公司的经营管理状况并进行证券估值,对行业龙头企业进一步进行精选。

  初选和优选主要是在公开的数据和信息基础上进行的,精选主要是通过对企业的实际考察来判断企业的基本面状况。实地考察是获得企业真实信息的重要手段,尤其是上市公司的管理状况通过公开的数据很难有确切的披露,而面对面的访谈和观察将帮助我们获得有关公司基本面和管理状况的第一手资料。

  本基金在精选证券的基础上,进一步关注拟投资证券的安全边际。安全边际是指企业的市场价格与其估值之间的差值。根据行业特点和企业的成长阶段等因素,针对不同的公司选择具体适用的估值方法。本基金将投资于具有足够安全边际的上市公司,通常设定的安全边际为10%。经投资决策委员会批准,本基金可以根据市场状况对安全边际进行调整。

  (四)债券的投资管理

  本基金的债券投资坚持以久期管理和凸性分析为核心,以稳健的主动投资为主导,通过对宏观利率变动趋势的判断,调整债券组合的期限结构,并针对个券进行定价分析,选取被低估的券种,以获得更高的收益。

  九、业绩比较基准

  上证180指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%

  如果今后出现更适合于本基金的指数,本基金可以在征得基金托管人同意后,向中国证监会备案,变更业绩比较基准并及时公告,无须召开基金份额持有人大会。

  十、风险收益特征

  本基金为主动管理的混合型基金,其长期平均风险程度低于股票型基金,高于货币市场型基金。本基金力争在严格控制风险的前提下,谋求实现基金财产的长期稳定增长。

  十一、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2008年5月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2008 年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  (一)基金资产组合情况

项目 金额(人民币元) 占总资产比例
股票 4,258,656,770.81 81.90%
债券 644,807,659.84 12.40%
权证 0.0 0.00%
银行存款和清算备付金合计 280,610,513.34 5.40%
其他资产 15,544,064.28 0.30%
资产合计 5,199,619,008.27 100.00%


  

  (二)按行业分类的股票投资组合

行业分类 市值(人民币元) 占净值比例
A 农、林、牧、渔业 42,701,460.98 0.84%
B 采掘业 334,502,632.96 6.58%
C 制造业 1,252,457,877.80 24.65%
C0 食品、饮料 220,108,919.02 4.33%
C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 283,154,876.42 5.57%
C5 电子 936,695.81 0.02%
C6 金属、非金属 176,095,147.89 3.47%
C7 机械、设备、仪表 259,801,884.01 5.11%
C8 医药、生物制品 235,848,101.10 4.64%
C99 其他制造业 76,512,253.55 1.51%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00%
E 建筑业 62,648,622.94 1.23%
F 交通运输、仓储业 202,529,315.34 3.99%
G 信息技术业 205,573,621.78 4.05%
H 批发和零售贸易 233,107,774.19 4.59%
I 金融、保险业 1,092,113,029.75 21.50%
J 房地产业 618,926,449.14 12.18%
K 社会服务业 143,109,131.53 2.82%
L 传播与文化产业 70,986,854.40 1.40%
M 综合类 0.00 0.00%
合计 4,258,656,770.81 83.84%


  

  (三)按市值占基金资产净值比例大小排序前十名股票明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 市值(人民币元) 市值占净值比例
1 600383 金地集团 8,002,397 304,251,133.94 5.99%
2 000001 深发展A 10,731,638 302,632,191.60 5.96%
3 600036 招商银行 9,156,464 294,563,446.88 5.80%
4 601166 兴业银行 5,054,860 186,119,945.20 3.66%
5 600048 保利地产 5,472,206 162,798,128.50 3.20%
6 000983 西山煤电 3,655,813 150,071,123.65 2.95%
7 000568 泸州老窖 2,186,847 135,584,514.00 2.67%
8 600426 华鲁恒升 5,641,028 135,271,851.44 2.66%
9 600016 民生银行 11,864,933 127,073,432.43 2.50%
10 000878 云南铜业 3,664,365 118,358,989.50 2.33%


  

  (四)按券种分类的债券投资组合

序号 债券品种 市值(人民币元) 市值占净值比例
1 交易所国债投资 59,821,981.60 1.18%
2 银行间国债投资 0.00 0.00%
3 央行票据投资 442,212,000.00 8.71%
4 企业债券投资 40,152,000.00 0.79%
5 金融债券投资 0.00 0.00%
6 可转换债投资 5,321,678.24 0.10%
7 国家政策金融债券 97,300,000.00 1.92%
8 其他债券 0.00 0.00%
合计 644,807,659.84 12.69%


  

  (五)按市值占基金资产净值比例大小排序前五名债券明细

序号 债券名称 债券市值(元) 占期末净值比例
1 08央行票据07 288,420,000.00 5.68%
2 08央行票据13 153,792,000.00 3.03%
3 07进出12 97,300,000.00 1.92%
4 21国债⑶ 59,821,981.60 1.18%
5 08兵器CP01 40,152,000.00 0.79%
合计 639,485,981.60 12.59%


  

  (六)按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细

  无。

  (七)投资组合报告附注

  1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  2、基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

  3、基金的其他资产构成

项目? 金额(人民币元)
存出保证金 4,537,589.37
应收利息 7,134,956.83
应收申购款 3,871,518.08
合计 15,544,064.28


  

  4、截至本报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  5、截至本报告期末,本基金未持有权证。

  6、本报告期内,本基金未投资资产支持证券。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金业绩数据截至2008年3月31日。

  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2005/10/8- 2005/12/31 -0.02% 0.03% 0.03% 0.46% -0.05% -0.43%
2006/1/1- 2006/12/31 50.36% 1.01% 56.94% 0.77% -6.58% 0.24%
2007/1/1- 2007/12/31 93.62% 1.87% 68.47% 1.27% 25.15% 0.60%
2008/1/1- 2008/3/31 -22.27% 2.45% -16.95% 1.59% -5.32% 0.87%
2005/10/8- 2008/3/31 126.25% 1.56% 119.66% 1.08% 6.59% 0.47%


  

  十三、基金的费用与税收

  (一)与基金运作有关的费用

  1.基金运作费用的种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)基金合同生效后的基金信息披露费用;

  (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金的证券交易费用;

  (7)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。

  2.基金运作费用的费率水平、收取方式和使用方式

  (1)基金管理人的管理费

  本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应付的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  (2)基金托管人的托管费

  本基金的托管费按基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应支付的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  (3)本条第(一)款第1项第(3)至第(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。

  (二)与基金销售有关的费用

  1. 认购费用

  (1)费率水平

  认购费率按认购金额采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔认购,适用的认购费率按单笔分别计算。认购费率具体如下:

认购金额区间 认购费率
100万元(不含)以下 1.2%
100万元(含)至500万元(不含) 0.9%
500万元(含)至1000万元(不含) 0.5%
1000万元(含)以上 每笔1000元


  

  (2)计算公式

  认购费用=认购金额×认购费率

  认购费用计算结果按四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的损失由基金财产承担,取得的收益归入基金财产。

  (3)收取方式和使用方式

  本基金的认购费用在基金投资人认购本基金份额时收取。基金认购费用用于基金设立募集期间本基金的市场推广、销售等各项费用。

  2. 申购费用

  (1)费率水平

  申购费率按申购金额采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。申购费率具体如下:

申购金额区间 申购费率
100万元(不含)以下 1.5%
100万元(含)至500万元(不含) 1.2%
500万元(含)至1000万元(不含) 0.7%
1000万元(含)以上 每笔1000元


  

  (2)计算公式

  净申购金额=申购金额 /(1+申购费率)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

  申购费用计算结果按四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的损失由基金财产承担,取得的收益归入基金财产。

  (3)收取方式和使用方式

  本基金的申购费用在基金投资人申购本基金份额时收取。基金申购费用用于本基金的市场推广、销售等各项费用。

  3. 赎回费用

  (1)费率水平

  赎回费率按持有期长短有所不同,持有期越长,赎回费率越低,直至2年后为0。

  赎回费率具体如下:

持有期限 赎回费率
一年以内 0.50%
一年以上(含一年)两年以内 0.25%
两年以上(含两年) 0


  

  (2)计算公式

  赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  赎回总额、赎回费用计算结果按四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的损失由基金财产承担,取得的收益归入基金财产。

  (3)收取方式和使用方式

  本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取,基金赎回费用在扣除手续费后,余额应当归入基金财产。本基金赎回费用的25%归基金财产所有,其余75%用于支付注册登记费。

  (三)其他费用

  本基金可在国务院证券监督管理机构允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。

  (四)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  (五)税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2007年10月22日公告的《天弘精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:

  1.在“三、基金管理人”部分,根据公司人员变动情况对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新;

  2.在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容做了相应的更新;

  3.在“五、相关服务机构”部分,对会计师事务所和经办注册会计师进行了更新;

  4.在“十、基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容;

  5.在“十一、基金的业绩”部分, 更新了基金业绩数据;

  6.在“二十三、其他应披露的事项”部分,对本次更新内容期间的历次公告进行了补充。

  天弘基金管理有限公司

  二OO八年五月二十二日

(来源:上海证券报)

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