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例行年检暂停 管理层严查期货公司

  ⊙本报记者 钱晓涵

  不经意间,原本“靠边站”的期货公司正成为管理层“重点照顾”的监管对象。记者近日获悉,期货公司及其高管人员例行的年检工作将暂时停止,取而代之的是各地证监局将对期货公司开展专项检查。
专项检查内容涉及以净资本为核心的风险监管指标、期货公司高管人员任职资格考核等。据了解,此次专项检查的要求非常严格,期货公司高管人员的定义范围从原先的总经理、副总扩大至董事、监事、独立董事;高管人员须上报详细的家庭情况,不仅要登记直系亲属,还要登记配偶直系亲属的情况。此外,期货账户实名制的工作也将被要求严格落实。

  3月6日,证监会发布公告称,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,现决定暂停对期货公司及其高级管理人员2007年度年检;取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条的规定参加住所地中国证监会派出机构的资格年检。此外,各地监管局还将安排对期货公司进行专项检查,检查工作将涉及各期货公司以净资本为核心的风险监管指标。

  记者从相关期货公司处了解到,暂停例行年检转为专项检查,这是算得上是监管部门近年来对期货公司力度最大的一次“盘查”。往年的常规年检包括两部分,一部分是年检期货公司,通过年检的公司才能获得期货经营许可证;另一部分则是对期货公司高管的任职资格进行年检。但根据今年的文件精神,期货公司年检将暂时中止;高管人员的任职资格年检则改为“高管任职资格考核”。

  据知情人士解释,之所以暂停对期货公司的年检,主要是为了便于期货公司集中力量,全力做好高管任职资格考核、实名制开户等几件大事。据悉,与往年的高管人员年检有所不同,今年管理层推行的高管任职资格考核要求非常详尽,尤其在家庭情况一项,期货公司高管不仅需要填写父母、子女、兄弟姐妹的具体情况,还要填写配偶父母、子女、兄弟姐妹的情况,甚至连过世的直系亲属也须申报;而期货公司高管的定义范围也有所扩大,除总经理、副总外,董事、监事、独立董事都要接受考核。业内人士猜测,此举或在为期货公司高管人员建立诚信档案打下基础。

  事实上,除了上述工作外,期货公司年初的工作重心还包括实名制开户。据了解,监管部门对于实名制开户工作抓得非常紧,要求期货公司对老账户必须一查到底,一定要核实客户的真实身份,并留下影像资料,对于不合规的账户,要坚决清理、销户。业内人士表示,期货交易账户实名制是今年管理层的重点工作之一,下一步,实名制将过渡至证券交易账户。由于此前质疑A股市场存有大量外资热钱,甚至怀疑外资未来会利用股指期货做空A股市场,因此管理层将严格执行证券、期货交易账户实名制,并借机对A股市场上的主流资金进行更深层次的摸底,以保障未来股指期货的平稳推出。 (来源:上海证券报)

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