重点监管私募投资人资格 制定适当的税收政策

　　农工党日前就私募证券投资基金的规范发展提交了相关提案，从规范发展环境、强化监管和健全服务体系三个方面对私募基金的发展提出了建议。

　　在强化私募基金监管方面，提案建议，

　　一是借鉴国际经验，将监管重点放在私募基金投资人资格和销售渠道管理，降低其投资风险的社会影响。

　　二是建立相应的监管制度。包括：建立私募基金合格投资人制度，控制私募基金的投资者数量；建立私募基金管理人资格审查和注册制度，解决困扰民间私募基金发展的委托理财关系和投资管理关系的合法性模糊问题；建立私募基金的备案制度，要求投资者人数超过一定数量、管理资产规模超过一定规模后在相关监管机构备案。

　　三是加强对证券交易违法行为的监管和处罚。在制定监管政策时，一方面要缩小私募基金投资风险的影响范围，另一方面要加强对私募基金市场操纵等违法行为的监管和处罚。

　　在建立健全私募基金服务体系方面，一是对私募基金的产品设计和具体运作，监管机构不应该过多干涉和限制，以避免出现私募基金与公募基金同质化问题。二是建立私募基金的配套服务和制度体系，包括鼓励发展私募基金行政管理行业，建立私募基金资产托管配套制度，建立规范私募基金管理养老金、退休金等公共资产的制度，建立区别化的金融衍生品市场准入制度，制定适当的税收优惠安排。