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易方达科讯股票型证券投资基金基金份额“确权”登记指引

易方达科讯股票型证券投资基金(以下简称“本基金”,基金代码:110029)由原科讯证券投资基金(简称“基金科讯”,基金代码:500029)转型而成。原基金科讯自2007年12月18日终止上市后,原登记在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的基金份额将转登记至本基金注册登记机构(本基金注册登记机构为易方达基金管理有限公司),基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认和重新登记,方可通过其办理确权业务的相关销售机构办理赎回等业务。

上述过程称之为“确权”。


  一、确权业务受理时间

  本基金自2008年1月11日起,开始办理确权业务。可办理基金确权业务的销售机构营业网点在开放式基金业务受理时间内都可以受理基金确权业务。

  二、办理确权业务的销售机构

  参与易方达科讯股票型基金确权业务的销售机构如下:

  (一)直销机构

  易方达基金管理有限公司

  (二)代销机构

  1、交通银行股份有限公司

  2、中国工商银行股份有限公司

  3、广发证券股份有限公司

  4、中国银河证券股份有限公司

  5、海通证券股份有限公司

  6、中信建投证券有限责任公司

  7、华泰证券有限责任公司

  8、招商证券股份有限公司

  9、联合证券有限责任公司

  10、国泰君安证券股份有限公司

  11、国信证券有限责任公司等

  投资者办理确权必须先到上述销售机构网点开立基金交易账号并开通易方达开放式基金基金账户,已办理成功易方达基金帐户开户手续的投资者不需再办理开户手续。

  基金管理人将根据情况增加参与确权业务的代销机构,并另行公告。

  三、确权业务流程

  确权遵从谨慎原则,如果投资者身份通过本流程规定的方式不能核实则不予确认。

  1、投资者持以下资料到本基金的销售机构提出确权申请。

  (1)个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料:

  ①本人有效身份证件原件(必须提供)以及复印件;

  ②上海证券账户卡原件(必须提供)以及复印件;

  ③填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。


  (2)机构投资者需提供以下资料:

  ①营业执照或注册登记证书副本原件(并同时提供复印件)或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件;

  ②上海证券账户卡原件(必须提供)以及复印件;

  ③加盖公章和法定代表人(非法人单位则为负责人)章的基金业务授权委托书原件(必须提供)以及复印件;

  ④被授权人身份证件原件(必须提供)以及复印件;

  ⑤填妥并加盖单位公章和法定代表人章的封转开确权业务申请表。

  注:以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。若因投资者提供的资料不真实、不准确、不完整或不及时等原因导致的后果由投资者自行承担。

  2、基金管理人直销网点、交通银行、工商银行和参与本基金确权的销售机构在接受投资者的确权申请后须首先核对申请人的投资者名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容正确完整,无涂改,并提示申请人正确填写确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。交通银行、工商银行及其他可确权的销售机构须将投资者的确权申请数据发送至注册登记机构。各销售机构将保留投资者提供的确权申请资料原件,以备留档核查。

  3、在收到申请确权的电子数据后,注册登记机构会对投资者提供的确权信息进行核对,核对无误后即为其重新登记确认的易方达科讯股票型证券投资基金基金份额。

  4、投资者经确权登记的基金份额可通过其办理确权业务登记的相关销售机构办理赎回和其他相关业务申请。

  5、投资者在各销售机构办理确权业务的具体程序,若有其他方面的要求,以各销售机构的说明为准。

  四、确权申请确认及失败处理

  1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构接受了确权申请,申请的成功与否应以本基金注册登记机构的确认结果为准。对于T日交易时间内受理的确权申请,注册登记机构将在T+1日就申请的有效性进行确认。

  2、确权申请经注册登记机构登记确认后,投资者可于T+2日起以后到销售机构网点,或通过易方达基金管理有限公司客服中心进行确权确认情况查询。

  3、如果投资者提供的确权信息经注册登记机构确认有误,即为确权失败。在确权失败的情况下,基金管理人或销售机构将根据投资者预留的联系方式联系投资者,告知确权失败的具体原因和后续处理方法,请投资者重新办理确权申请。

  五、确权业务规则

  1、投资者以份额提交申请。确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原基金科讯的基金份额数量。如确权成功,将会把投资者应得份额登记在投资者的基金账户下。

  2、原基金科讯退市后,本基金进行集中申购。在集中申购的最后一日,基金将进行份额折算,将原科讯基金份额净值变为1元。注册登记机构将据此计算投资者集中申购期申购确认金额应获得的基金份额,并登记集中申购结束原基金科讯份额及投资者拥有在基金退市前的现金分红且退市时暂未指定交易等原因产生的未领取现金红利(如有)经折算调整的基金份额。

  3、未办理确权的投资者在基金退市时所持有的基金份额及其产生的基金权益,暂时托管在注册登记机构。在投资者办理确权之前,如本基金进行收益分配,则未办理确权手续的基金份额及其相应的权益份额(包括原持有基金份额折算调整的份额、未领取红利折算的份额(如有)),其分红方式为红利再投资,分红后的基金份额将继续托管在注册登记机构,直至投资者办理确权登记。分红期间暂不办理确权业务。

  4、投资者成功办理确权后,如投资者该交易帐户此前未曾持有该基金份额或未成功设置该基金的分红方式,则确权得到的份额其分红方式为现金分红;如果投资者该交易帐户此前曾持有该基金份额或成功设置过该基金的分红方式,则确权得到的份额以该交易帐户此前持有该基金份额或最近一次成功设置的分红方式为准。

  5、投资者办理确权手续时,只需对其在基金退市时持有的原始基金份额提出申请。注册登记机构在进行确权登记时,将同时登记投资者原始基金份额及其相关权益份额。注册登记机构登记的基金份额包括原始基金份额、集中申购结束份额折算调整的基金份额、在办理确权申请之前本基金收益分配的红利转再投资基金份额(如有)、未领取现金红利折算基金份额(如有)等。

  六、友情提示

  1、如果投资者需要查询原基金科讯退市前的持有份额数量,可以到日常办理指定交易的证券公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(地址:上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦3楼)查询原基金科讯的持有数量。投资者也可以拨打易方达基金管理有限公司客户服务热线(40088-18088),在核对投资者证券帐号和身份证编号等信息后,查询原基金科讯的持有数量。

  2、投资者办理确权手续时必须提供证券帐户卡原件。如果遗失,可以持身份证件原件到指定交易的证券公司办理挂失,即可补办证券帐户卡。

  七、其他

  本确权登记指引的最终解释权归易方达基金管理有限公司所有。

  易方达基金管理有限公司网站:www.efunds.com.cn

  易方达基金管理有限公司客户服务热线:40088-18088。

  易方达基金管理有限公司

  2008年1月9日

(来源:上海证券报)

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