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景顺长城优选股票证券投资基金2007年第2号更新招募说明书摘要

重 要 提 示
(一)景顺长城景系列开放式证券投资基金(以下简称"本系列基金")是契约型开放式证券投资基金,下设景顺长城优选股票证券投资基金、景顺长城货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投资基金三只基金。

三只基金作为独立的法律主体设立并存续,三只基金在基金财产管理、基金交易及交易席位、基金估值、基金收益分配、基金费用支出、基金终止等方面具有独立性。三只基金通过基金间转换构成一个统一的基金体系。
(二)本系列基金经中国证监会2003年8月25日证监基金字[2003]96号文件批准发起设立。
(三)基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本系列基金募集的核准,并不表明其对本系列基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本系列基金没有风险。
(四)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
(五)本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(七)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
(八)本招募说明书所载内容截止日为2007年10月24日,有关财务数据和净值表现截止日为2007年9月30日。本报告财务数据未经审计。
基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市深南中路1093号中信城市广场中信大厦16层
法定代表人:徐 英
批准设立文号:证监基金字[2003]76号
设立日期:2003年6月12日
办公地址:深圳市深南中路1093号中信城市广场中信大厦16层
电 话:(0755)82370388
客户服务电话:4008888606
传 真:(0755)25987356
联系人:刘焕喜
(二)基金管理人基本情况
本系列基金管理人景顺长城基金管理有限公司(以下简称"公司"或"本公司")是经中国证监会证监基金字〖2003〗76号文批准设立的证券投资基金管理公司,由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦(集团)有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立,并于2003年6月9日获得开业批文,注册资本1.3亿元人民币,目前,各家出资比例分别为49%、49%、1%、1%。
公司设立了两个专门机构:风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设五个部门,分别是:投资部;销售营销部;法律、监察稽核部;运营部;财务、行政和人力资源部。投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行股票及债券选择和组合管理并完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。销售营销部从事基金产品设计、市场开发及销售、项目管理、客户服务等工作。法律、监察稽核部负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核,并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。运营部负责公司开放式基金的注册登记、清算和会计工作并负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。财务、行政和人力资源部负责公司财务管理、人事劳资管理及日常行政事务管理等。
公司现有员工85人,其中43人具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
(三)主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
徐英女士,董事长,北京财贸学院金融系毕业,经济学学士。曾任北京燕山石化总厂研究院车间副主任、党支部书记,北京财贸学院金融系讲师,海南汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券有限责任公司总裁、董事长。
罗德城先生,董事,毕业于美国Babson学院,获学士学位及工商管理硕士学位。现任景顺集团亚太区首席执行官。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。
田军先生,董事,中共党员,研究生毕业,经济师。曾任人民银行山西大同分行办公室副主任、主任,大同证券公司副总经理,长城证券有限责任公司综合部副总经理、董事会秘书兼董事会办公室主任、总裁办公会成员,现任长城证券有限责任公司副总经理。
梁华栋先生,董事、总经理,1975年毕业于台湾辅仁大学经济系(BA),获经济学学士学位,1999年获田纳西大学企业管理硕士(MBA)学位。1990年到1998年担任景泰资产管理亚洲公司(LGT Asset Management Asia Ltd.)首席代表及亚洲区董事,曾参与亚洲区有关基金及股票投资市场管理等决策事宜。1998年景顺集团(INVESCO)并购原景泰集团(LGT Asset Mangement),即担任景顺集团亚洲区董事兼台湾区总经理。
童赠银先生,独立董事,高级会计师,曾任民生银行监事会监事长。曾任中国人民银行总行会计司副司长、司长,中国人民银行副行长(副部级),国务院证券委员会副主任兼中国证监会副主席(副部级)。1995年9月调任中国民生银行第一任行长。现已离休。
伍同明先生,独立董事,香港大学文学士(1972年毕业),香港会计师公会会员(HKSA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。现为"伍同明会计师行"所有者。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977受训于国际知名会计师楼"毕马威会计师行"[KPMG]。
靳庆军先生,独立董事,1982年毕业于安徽大学外语系英语专业,获文学学士,1987年毕业于中国政法大学,获国际法专业法学硕士。现任金杜律师事务所合伙人。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士打律师行、英国律师行C1yde & Co. 从事律师工作,1993年发起设立信达律师事务所,担任执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄海洲先生,监事,硕士,毕业于武汉大学。现任深圳新江南投资有限公司副总经理及长城证券有限责任公司监事。曾任招商银行股份有限公司人力资源部经理及工程管理部经理。
Mr. Dean Chisholm,监事,毕业于London School of Economic,获得学士学位,并取得英格兰暨威尔斯特许会计师机构 (Institute of Chartered Accountants in England and Wales) 所颁发的英国特许会计师执照。现为景顺集团亚太区运营部总监。曾任职于景泰资产管理有限公司亚太地区运营部,普华永道会计师事务所(PwC)英国及香港核数师。现在出任Hong Kong Securities Industry Group主席及Omgeo Hong Kong Advisory Board的联席主席。
吴建军先生,监事,1989年毕业于河南财经学院,获学士学位,1992年毕业于人民银行总行研究生部,获经济学硕士学位。现任景顺长城基金管理公司副总经理兼任运营部总监。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。
3、其他高级管理人员
初伟斌先生,副总经理,毕业于东北财经大学会计学系,获经济学硕士学位,注册会计师。曾任职于财政部中国注册会计师协会、中国证监会首席会计师办公室、中国证监会基金监管部,历任主任科员、副处长,具有9年证券行业从业经验,2003年10月加入本公司,任法律、监察稽核部总监。2005年5月起任景顺长城基金管理有限公司副总经理,兼任法律、监察稽核部总监。
吴建军先生,副总经理,1989年毕业于河南财经学院,获学士学位,1992年毕业于人民银行总行研究生部,获经济学硕士学位。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年6月加入本公司,任运营部总监。2005年5月起任景顺长城基金管理有限公司副总经理,兼任运营部总监。
宋宜农先生,副总经理,英国雷丁大学国际证券与投资银行硕士。曾任长盛基金管理有限公司市场发展部副总监、总监,光大保德信基金管理有限公司首席市场营销总监。2005年9月加入本公司,任市场总监。2006年2月起任景顺长城基金管理有限公司副总经理,兼任市场总监。
4、督察长
刘焕喜先生, 1989年毕业于武汉大学哲学系,获学士学位,1998年毕业于华中农大经贸学院投资与金融系,获博士学位。曾任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师、《证券时报》社编辑记者、长城证券研发中心研究员、长城证券行政部副总经理等职。
5、本系列基金基金经理简历
本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业绩。本系列基金下设三个基金,由基金经理小组负责本系列基金的投资管理,聘任基金经理如下:
(1)毛从容女士,华中理工大学经济学硕士。拥有9年金融、证券从业经验,1997年进入交通银行深圳分行工作,2000年7月加入长城证券金融研究所,负责宏观和债券研究并担任研究所债券小组组长。2003年3月加入景顺长城基金管理有限公司,担任投资部研究员。具有基金从业资格。
(2)涂强先生,南京大学经济学硕士。曾任职于长城证券有限责任公司,历任投资部投资经理、资产管理部投资经理、资产管理部副总经理。具有9年证券行业从业经验,2005年3月加入本公司,现任基金经理。
(3)邓春鸣先生,复旦大学国际金融学硕士。6年证券、基金从业经历。曾任职于招商证券,2005年6月加入宝盈基金管理有限公司,历任行业研究员、宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理助理;2007年3月加入本公司,任投资分析师。具有基金从业资格。
6、本系列基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
除本系列基金外,本系列基金现任的基金经理邓春鸣先生、毛从容女士和涂强先生未曾管理其他基金。
7、本系列基金历任基金经理姓名及管理时间
基金经理姓名 管理时间
陈利宏 2003年10月24日-2004年11月17日
曾昭雄 2004年11月18日-2005年5月31日
杨兵兵 2003年10月24日-2007年9月14日
8、投资决策委员会委员名单
本公司的投资决策委员会由总经理、投资总监、基金经理组成。本公司聘任王新艳女士为投资总监,其个人简历如下:
王新艳女士,中国人民银行总行研究生部硕士研究生,9年基金业从业经验。1998进入长盛基金管理有限公司, 历任长盛基金管理公司分析师、基金经理助理,2002年10月至2004年5月担任长盛成长价值开放式基金基金经理。2004年6月加入本公司,现任投资总监。
9、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称"中国银行"),基本情况如下:
办公及住所地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖 钢
企业类型:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
存续期间:持续经营
成立日期:1983年10月31日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门总经理:秦立儒
托管部门联系人:宁敏
电话:(010)66594977
传真:(010)66594942
发展概况:
中国银行业务覆盖传统商业银行、投资银行和保险领域,并在全球范围内为个人客户和公司客户提供全面和优质的金融服务,截至2006年底,在世界27个国家和地区拥有分支机构,与1500家国外代理行及47000家分支机构保持了代理业务关系,凭借全球化的网络及其优质的服务、雄厚的实力,本行在国内市场保持着独特的竞争优势。
在近百年的岁月里,中国银行以其稳健的经营、雄厚的实力、成熟的产品和丰富的经验深得广大客户信赖,打造了卓越的品牌,与客户建立了长期稳固的合作关系。
中国银行主营商业银行业务,包括公司业务、个人金融业务和资金业务。中国银行向公司客户提供包括贷款、票据贴现、贸易融资、存款、结算、清算、现金管理等各项金融产品和度身定制的财务综合解决方案。中国银行为个人客户提供一系列个人或家庭银行产品及服务,包括储蓄存款、消费信贷、支付结算、银行卡和财富管理等。在多年的发展历程中,中国银行曾创造了中国银行业的许多第一,所创新和研发的一系列金融产品与服务均开创历史之先河,在业界独领风骚,享有盛誉。目前在外汇存贷款、国际结算、外汇资金和贸易融资等领域居于领先地位,且保持了持续快速增长。截至2006年底,中国银行境内外分支机构共有11,241家,其中境内拥有37家一级分行、直属分行,283家二级分行及10277家分支机构,境外分支机构643家分行、子公司及代表处,是中国国际化程度最高的银行。中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念,不断向国际化一流大银行的目标迈进。
中国银行有近百年辉煌而悠久的历史,在中国金融史上扮演了十分重要的角色。中国银行于1912年由孙中山先生批准成立,至1949年中华人民共和国成立的37年间,中国银行先后是当时的国家中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行。在动荡的历史年代,中国银行作为民族金融的支柱,以服务大众、振兴民族金融业为己任,稳健经营,锐意进取,各项业务取得了长足发展。
新中国成立后,中国银行成为国家指定的外汇外贸专业银行,继续保持和发扬了顽强创业的企业精神,为国家对外经贸发展、开展经济建设作出了贡献。1994年随着金融体制改革的深化,中国银行由外汇外贸专业银行向功能完善、服务全面的国有商业银行转化,与其它三家国有商业银行一道成为国家金融业的支柱。1994年和1995年,中国银行先后成为香港地区、澳门地区发钞银行。为提高竞争优势,中国银行从2000年初开始围绕建立良好的公司治理机制采取了一系列的改革。2001年,中国银行成功重组了香港中银集团,将10家成员银行合并成当地注册的"中国银行(香港)有限公司"。2002年7月,重组后的中国银行(香港)有限公司在香港联交所成功上市,成为国内首家在境外上市的国有商业银行。
2004年7月14日,中国银行在与国际同业和国内同业的激烈竞争中,凭借雄厚的实力和优良的服务,脱颖而出,作为我国银行业的优秀代表携手北京2008年奥运会,成为北京奥运会唯一的银行合作伙伴。
中国银行于2003年被国务院确定为国有独资商业银行股份制改造试点银行,围绕"资本充足、内控严密、运营安全、服务和效益良好、具有国际竞争力的现代化股份制商业银行"的目标,进一步完善符合现代企业制度要求的公司治理机制,稳步推进国有商业银行的股份制改造工作。2004年8月26日,中国银行股份有限公司成立,中国银行成为国家控股的股份制商业银行,标志着中国银行向建立良好公司治理机制的现代化股份制商业银行的目标迈进了一大步,中国银行的历史翻开了新的一页。
2006年6月1日,中国银行在香港联交所成功挂牌上市,共集资754.27亿港元。继成功发行H股并上市之后,2006年7月5日,中国银行在上海证券交易所成功发行A股,是中国资本市场第一家国有商业银行股,是全流通背景下的第一家"海归"股。在国际和国内资本市场同时上市,进一步提高了资本实力,中国银行进入了一个新的发展时期。在势如破竹的中国金融银行业改革的大潮中,在"新兴+转轨"的中国资本市场改革的大趋势中,中国银行将健康、快速、持续发展,创造更新的辉煌、谱写更绚丽的篇章!
中国银行多年来围绕客户需求所做的不懈努力,得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。从1990年以来,中国银行一直荣登《财富》500强排行榜,并被《财富》(中文版)评选为2006年最受赞赏的中国公司;自1992年,中国银行八次被《欧洲货币》杂志评为"中国最佳银行"或"中国最佳本地银行",并于2005年被《欧洲货币》评为中国及香港 "最佳商业银行"(2005年房地产奖项);2004至2006年,中国银行连续三年被《环球金融》杂志评为"中国最佳贸易融资银行"和"中国最佳外汇银行";在中央电视台和《销售与市场》杂志共同主办的"2005中国营销盛典"中,被评为"2005年度中国企业营销创新奖"(是获奖企业中唯一的金融企业);根据英国《金融时报》2005年8月进行的调查,中国银行是中国的十大国际品牌之一;另外,中国银行被国家工商总局授予"中国驰名商标"。2006年在《银行家》杂志"世界1000家大银行"中排名第17位,被《财资》杂志评为2006年度AAA奖项中国地区最佳现金管理银行、中国地区最佳贸易融资银行,同时《亚洲货币》杂志也将中国银行评为"中国最佳现金管理银行";被《新兴市场》杂志评为"2006年亚洲地区年度最佳银行",被《亚洲风险》杂志评为"2006年度中国最佳银行";获得了《亚洲法律事务》杂志2006年"银行和财经服务公司法务组大奖",是国内唯一获得该奖项的金融机构;被《投资者关系》杂志评选为"中国市场企业交易最佳投资者关系"、"香港市场IPO最佳投资者关系";在第十四届中国国际金融(银行)技术暨设备展览会上,本行的产品获得"金融业务创新奖";此外,积极推进企业文化建设,营造诚信、绩效、责任、创新、和谐的氛围,于2005年,被《中国人才》(《China Staff》)授予"中国大陆''最佳人力资源战略奖''",这是大中华区人力资源管理领域的最高评奖;2006年再次荣获"优信咨询(Universum)"评选的"大学生心目中最理想雇主奖"。
世纪信誉,环球共享。中国银行将秉承 "以客户为中心,以市场为导向,强化公司治理,追求卓越效益,创建国际一流大银行"的宗旨,依托其雄厚的实力、遍布全球的分支机构、成熟的产品和丰富的经验,竭诚为客户提供全方位、高品质的银行服务,与广大客户携手共创美好未来。
财务概况:
2006年,中国银行资产总额53252.73亿元人民币,股东权益(不含少数股东权益)合计3882.54亿元人民币,分别比上年增长12.28%和66.03%,实现净利润418.92亿元人民币,比上年增长52.38%,总资产回报率和权益净回报率分别达到0.94%和13.86%,同比提高0.22个百分点和0.70个百分点;资产质量持续改善,2006年末不良贷款比率从2005年末的4.62%进一步下降到4.04%,下降0.58个百分点,资本充足率为13.59%,核心资本充足率为11.44%,分别较上年增加3.17个百分点及3.36个百分点。
(二)主要人员情况
肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
王永利先生,自2006年8月起担任中国银行股份有限公司副行长。自2003年11月起任中国银行行长助理,1997年4 月至2003 年11月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长,以及河北省分行行长等职。王先生出生于1964年4月,1987 年毕业于中国人民大学,2005年获得厦门大学博士学位。
秦立儒先生,自2005年10月起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。2005年5月至2005年10月任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部负责人。2004年4月至2005年5月任中国银行股份有限公司全球金融市场部总经理。2002年7月至2004年4月任中国银行(香港)有限公司资金部总经理;1999年6月至2002年7月任香港中银集团外汇交易中心总经理;1997年9月至1999年6月任广东省银行香港分行(香港中银集团)总经理;1995年11月至1997年9月任中国银行总行资金部副总经理,主管全球资金交易;1991年5月至1995年11月历任中国银行纽约分行资金部经理、助理总经理、副总经理;1987年10月至1991年5月历任中国银行总行资金部副处长、处长;1982年8月至1987年9月任中国银行卢森堡分行外汇部经理;1978年2月至1982年7月,先后在中国银行总行财会部、中国银行伦敦分行、卢森堡分行从事资金交易工作。秦先生出生于1955年5月,1978年毕业于北京外贸学院。
(三)证券投资基金托管情况
截止到2007年3月末,中国银行已托管景宏、同盛、兴安、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币市场、易方达月月收益、易方达深证100交易型开放式指数、嘉实服务增值、嘉实成长收益、嘉实理财通系列(含嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券)、嘉实货币市场、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、嘉实主题精选、银华优势企业、银华优质增长股票型、海富通收益增长、海富通货币市场、海富通股票、万家180指数、金鹰成份股优选、华夏回报、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列(含景顺长城动力平衡、景顺长城货币市场、景顺长城优选股票)、景顺长城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信优质生活、招商先锋、大成蓝筹稳健、大成财富管理2020、泰达荷银行业精选、国泰金象保本增值、国泰金鹿保本增值混合、国泰金鹏蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、南方高增长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合基金等49只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)基金托管部门的设置及员工情况
中国银行总行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队;并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。
中国银行托管及投资者服务部现有员工90余人,其中硕士学历以上人员21人,具有一年以上海外工作和学习经历的人员有10余人。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所及办公地址:深圳市深南中路1093号中信城市广场中信大厦16层
法定代表人:徐 英
批准设立文号:证监基金字[2003]76号
电 话:(0755)82370388-291
传 真:(0755)25987239
联系人:严丽娟
2、代销机构:
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:肖 钢
客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn
(2) 深圳发展银行
注册地址:深圳市深南东路5047 号
法定代表人:周林
电话:(0755)82088888
传真:(0755)82080714
联系人:周勤、汪小苗
网址:www.sdb.com.cn
(3) 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号中山大厦
法定代表人:高建平
电话:(0591)87844211
联系人:陈丹
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人:秦晓
电话:95555
联系人:刘薇
网址:www.cmbchina.com
(5) 广东发展银行股份有限公司
注册地址:广州市农林下路83号
法定代表人:李若虹
服务热线:020-38322730、38322974
联系人: 罗环宇 张大奕
网址:www.gdb.com.cn
(6) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:魏云鹏
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
联系人:高峰
网址:www.cc168.com.cn
(7) 中信建投证券有限责任公司(原华夏证券股份有限公司)
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人:黎晓宏
联系人:魏明
联系电话:010-65186080
客户服务电话:4008888108(免长途费);
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(8) 申银万国证券股份有限公司
地址: 上海市常熟路171 号
法定代表人:谢平
客户服务中心:(021)962505
网站:www.sw2000.com.cn
(9) 招商证券股份有限公司
地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层
法定代表人:宫少林
客户服务中心:4008888111、(0755)26951111
网站:www.newone.com.cn
(10) 兴业证券股份有限公司
地址:福州市湖东路99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
客户服务热线:(021)68419974
网站:www.xyzq.com.cn
(11) 国泰君安证券股份有限公司
地址:上海市浦东新区商城路618 号
法定代表人:祝幼一
客户服务热线:4008888666
网站:www.gtja.com
(12) 中国银河证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:朱利
电话:(010)66568613、66568587
联系人:赵荣春、郭京华
网址:www.chinastock.com.cn
(13) 广发证券股份有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
电话:(020)87555888
传真:(020)87557985
联系人:肖中梅
网址:www.gf.com.cn
(14) 联合证券有限责任公司
地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层
法定代表人:马国强
电话:(0755)82493561
联系人:盛宗凌
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(15)国都证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层
法定代表人:王少华
电话:010-64482828-390
传真:010-64482090
客服电话:800-810-8809
联系人:马泽承
网址:www.guodu.com
(16)中国农业银行
注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号
办公地址:北京市西三环北路100号金玉大厦
法定代表人:杨明生
客户服务热线:95599
网址:www.abchina.com
(17)中国光大银行
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:王明权
客户服务电话:95595(全国)
网址:www.cebbank.com
(18)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路98 号
法定代表人:王开国
电话:021-53594566-4125
联系人:金芸
网址:www.htsec.com
(19)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:金运
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(20)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
网址: www.ccb.com
(21)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义路4号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
客户服务热线:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(22)中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
联系人:田耕
客户服务电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本系列基金,并及时履行公告义务。
(二)注册登记人
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市深南中路1093号中信城市广场中信大厦16层
法定代表人:徐 英
电 话:(0755)82370388-285
传 真:(0755)25987239
联系人:杨波
(三)律师事务所及经办律师
名 称:北京市金诚同达律师事务所
住 所:北京建国门外大街甲24号东海中心17层
负责人:田予
电 话:(010)65155566
传 真:(010)65263519
经办律师:贺宝银、徐志浩
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称: 普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址:上海市浦东新区沈家弄325 号
办公地址:上海市淮海中路333 号瑞安广场12 楼
法人代表:Kent Watson
经办注册会计师:汪棣、单峰
联系电话:021-63863388
传真:021-63863300
四、基金的名称
景顺长城景系列开放式证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的申购、赎回
(一)本系列基金的申购、赎回费率
基 金 名 称 申 购 费 率 赎 回 费 率
优选股票基金 M<50万 1.5%
50万≤M<100万 1.2%
100万≤M<200万 1.0%
200万≤M<500万 0.6%
M≥500万 按笔收取,500元/笔 1年以内 0.4%
1年以上(含)-2年 0.25%
2年以上(含) 0
货币市场基金 0 0
动力平衡基金 M<50万 1.5%
50万≤M<100万 1.2%
100万≤M<200万 1.0%
200万≤M<500万 0.6%
M≥500万 按笔收取,500元/笔 1年以内 0.4%
1年以上(含)-2年 0.25%
2年以上 (含) 0
M表示申购金额。
1、本系列基金赎回费75%归注册登记费用,25%归基金所有,作为对其他持有人的补偿。
2、就赎回费而言,1年指365天,2年指730天。
(二)申购份额、赎回金额的计算方式
1、基金申购费用及申购份额的计算
本基金的申购费用及申购份额的计算公式如下:
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率);
申购费用=申购金额-净申购金额;
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。
基金申购份额保留到小数点后两位,舍去部分所代表的资产归基金所有。
例:某投资者投资5,000元申购动力平衡基金,申购费率为1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.1283元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=5000/(1+1.5%)=4926.11元;
申购费用=5000-4926.11=73.89元;
申购份额=4926.11/1.1283=4365.95
2、基金赎回金额的计算
赎回总额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用 = 赎回总额×赎回费率
赎回金额 = 赎回总额-赎回费用
例:某投资者持有优选股票基金10,000份基金份额,赎回费率为0.4%,假设赎回当日基金份额净值是1.1489元,则可得到的赎回金额为:
赎回总额 = 10,000×1.1489 = 11,489元
赎回费用 = 11,489×0.4% = 45.96元
赎回金额 = 11,489-45.96 = 11,443.04元
(三)货币市场基金申购份额、赎回金额的计算方式
1、基金申购份额的计算
申购份额=申购金额/1.00元
基金申购份额保留到小数点后两位。
2、基金赎回金额的计算
部分赎回时:
赎回金额=赎回份额×1.00元
全额赎回时:
赎回金额=赎回份额×1.00元+待结转收益
(四)本系列基金的转换费率
由货币市场基金向景顺长城优选股票基金、景顺长城动力平衡基金转换时,转换费率参见下表。
转出份额(M) 转换费率
景顺长城优选股票基金
景顺长城动力平衡基金 M<50万 1.5%
50万≤M<100万 1.2%
100万≤M<200万 1.0%
200万≤M<500万 0.6%
M≥500万 按笔收取,500元/笔
由景顺长城优选股票基金、景顺长城动力平衡基金向货币市场基金转换时,转换费率为0,仅收取转出基金的赎回费。
由景顺长城优选股票基金、景顺长城动力平衡基金转换形成的货币市场基金份额再向上述基金转换时,转换费率为0。
鉴于原恒丰债券基金与景系列开放式证券投资基金旗下另两只基金之间免收转换费,由恒丰债券基金转变而来的货币市场基金基金份额首次向景顺长城优选股票基金、景顺长城动力平衡基金申请转换时,仍然免收转换费。
赎回补差费的25%计入转出基金的基金财产。
优选股票基金和动力平衡基金之间免费转换。
(五)转换份额的计算方式
转换份额根据申请转出基金份额乘以转出基金的份额净值,扣除与转换相关的手续费后再除以转入基金份额净值计算。
假设某基金份额持有人欲将原持有的基金A转换为基金B, 基金间转换公式为:
B = 【A×Anav /(1+x)】/Bnav
其中:B为转换后可得到的基金B的份额
A为原来持有的基金A的份额
Anav为基金间转换当日基金A的基金份额净值
x为转换费率
Bnav为基金间转换当日基金B的基金份额净值
基金转换份额保留到小数点后两位,舍去部分所代表的资产归基金所有。
例:某投资者持有货币市场基金20,000份基金份额,现将其中10,000份转换为优选股票基金,且该转换属于需要收取转换费的情形。假设优选股票基金当日基金份额净值是1.0123元,则可得到的优选股票基金份额为:
货币市场基金转出金额=10,000╳1.0000=10,000元;
优选股票基金净转入金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元;
转换费用=10,000-9,852.22=147.78元;
优选股票基金转入份额=9,852.22/1.0123=9,732.51份
例:某投资者持有优选股票基金10,000份基金份额,现将其转换为动力平衡基金。假设优选股票基金当日基金份额净值是1.0888元,动力平衡基金当日基金份额净值是1.0633元,则可得到的动力平衡基金份额为:
优选股票基金转出金额 = 10,000×1.0888 = 10,888元
转换费用 = 0元
动力平衡基金转入金额 = 10,888-0 = 10,888元
动力平衡基金转入份额 = 10,888/1.0633 = 10,239.81份
(六)货币市场基金转换份额的计算方式
Y = [X×a×(1-b)/(1+c)]/d
Y:转换后可得到的基金Y的份额
X:原来持有的基金X的份额
a:转换申请受理当日基金X的份额净值
b:赎回补差费率,b=max[基金X的赎回费率-基金Y的赎回费率,0]
c:转换费率
d:转换申请受理当日基金Y的份额净值
基金转换份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金所有。
七、基金的投资目标
本系列基金的投资目标是:运用专业化的投资管理,为投资者提供长期稳定并可持续的资本增值。各基金投资目标如下:
1、优选股票基金利用"景顺长城股票数据库"对股票进行精密和系统的分析,构建具有投资价值的股票组合,力求为投资者提供长期的资本增值。
2、货币市场基金在保持本金的高流动性和安全性的前提下,获得高于基准的投资回报。
3、动力平衡基金以获取高于银行一年期定期存款年利率2倍的回报为目标,注重通过动态的资产配置以达到当期收益与长期资本增值的兼顾,争取为投资者提供长期稳定的回报。
八、基金的投资方向
本系列基金下设的优选股票基金和动力平衡基金的投资范围包括股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。股票投资范围包括所有在国内依法公开发行上市的A股;债券投资的范围包括国债、金融债、企业债与可转换债券等。
本系列基金下设的货币市场基金投资于以下金融工具:
1、现金;
2、一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;
3、剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;
4、期限在一年以内(含一年)的债券回购;
5、期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;
6、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
九、基金的投资策略
1、资产配置
本系列基金下优选股票基金和动力平衡基金均有债券和股票资产,但是配置比例显著不同:
优选股票基金 动力平衡基金
股票:70-80%
债券:20-30% 股票:20-80%
债券:20-80%
*百分比为占基金资产净值比例。
2、优选股票基金和动力平衡基金的股票选择及组合构建
(1)投资流程
在构建和管理投资组合过程中,这两只基金主要采取"自下而上"的投资策略,着重选择基本面良好或价值被过分低估的股票。同时,也会结合"自上而下"的投资策略,即基于对宏观经济运行状况及政策分析、金融货币运行状况及政策分析、产行业运行景气状况及政策分析,做出产行业偏好选择,进而结合证券市场状况和政策分析,做出资产配置及组合构建的决定。
(2)选股原则
股票投资以成长、价值及收益为基础,在合适的价位买入具有高成长性的成长型股票、价值被市场低估的价值型股票以及能提供稳定收益的收益型股票。
(3)选股程序
① 通过"景顺长城股票数据库"的详细分析与其他深入的研究,如实地考察、电话会议、行业分析等,判断股票是否值得投资,然后组建"股票买进名单";
② 在深入研究的基础上(包括对各种量化指标的分析,结合各券商的投资分析报告),综合公司的分析判断,做出对所研究股票的投资结论,并持续维护"股票买进名单";
③ 根据基金的投资目标、投资限制和投资策略等要求,考虑收益和风险的配比、股票的流动性以及其它因素,推荐不同基金的股票买进名单。
3、债券选择和组合构建
(1)投资流程
本系列基金下各基金债券投资部分着重本金安全性和流动性。综合分析宏观经济形势,并对货币政策与财政政策以及社会政治状况等进行研究,着重利率的变化趋势预测,建立对收益率曲线变动的预测模型。通过该模型进行估值分析,确定价格中枢的变动趋势;同时,计算债券投资组合久期、到期收益率和期限等指标,进行"自下而上"的选券和债券品种配置。
(2)债券投资组合管理
① 组合久期管理:为了充分地控制利率变动风险, 需要及时对债券投资组合进行调整。当预测利率将上升时,本系列基金将缩短组合债券的平均久期、持有短期债券、浮动债等来减低利率风险;反之,当预测利率将下降时,本系列基金将增大组合的平均久期并增持长期债券来提高组合的收益水平。在组合久期确定后, 本系列基金将通过不同期限债券的匹配组合, 从价格的相对变化中获得较高的收益。
② 资产配置: 在未来利率走势预期的基础上, 本系列基金通过久期与凸性管理的手段,在不同期限的债券以及固息债与浮息债之间进行配置。 同时,本系列基金以市场规模、收益率与流动性为基础,在不同市场以及不同的债券类别之间进行配置。
③ 债券选择
本系列基金在考虑信用质量和期限等因素后,将选择以下类型的债券:
● 到期收益率较高、具有较好流动性的债券
● 有较高当期收入的债券
● 有增值潜力、价格被低估(即收益率和久期过分偏离合理水平)的债券
● 预期信用质量将得到改善的金融债或企业债券
● 期权和债性突出的可转换债
● 收益率水平合理的新券或者市场尚未正确定价的创新品种
④ 组合构建: 本系列基金通过宏观经济分析,对利率走势做出判断,在此基础上对各类资产进行合理配置。同时,本系列基金根据收益率和流动性、债券资质"自下而上"地进行个券选择,组成最终的投资组合。在确定具体个券后, 须依据下列标准构建投资组合:
● 确保执行投资策略并确保投资组合久期在规定的范围内
● 保持投资组合分散化,基金持有单一债券品种不得超过基金净值的10%
● 保持投资组合的流动性,以满足基金正常现金流的需要
● 控制投资组合风险在一定的范围内
● 债券投资组合中,债券信用等级最低为BBB+或同等信用,投资组合的平均信用等级应在AA+或以上
⑤ 组合优化:在债券组合管理中开发出独有的程序对债券组合定期进行量化分析,包括精确计算组合的VAR值、贡献分析、跟踪误差等指标,根据量化分析结果对债券组合品种进行相应的配置调整,并通过了解组合的风险特征、预算,按照宏观经济分析模型预测和企业信用分析的结果,对组合做出连续的优化调整。
⑥ 现金和回购资产: 保留足够的现金以应付基金日常的现金需要。
4、货币市场基金的投资决策程序和方法:
(1)投资决策程序
①基金经理依据投资部对宏观经济、货币政策、财政政策以及市场资金供求状况的综合分析,对短期利率变化趋势做出判断,结合基金合同、投资制度的要求提出资产配置建议;
②投资决策委员审核基金经理提交的资产配置建议,并最终决定资产配置方案;
③基金经理对各投资品种进行收益率、流动性、信用风险、平均剩余期限分析,同时根据未来利率变化的预期以及投资品种的利率敏感性来综合评定各品种的投资价值;
④基金经理结合经审定的资产配置方案、基金日常申购、赎回情况进行具体的投资组合构建。
⑤投资总监审核投资组合方案,如无异议,由基金经理具体执行投资计划。
(2)投资管理方法
①深入分析宏观经济、货币政策和市场资金供求变化,对短期利率走势形成合理预期,并据此调整基金的资产配置策略。
②通过利率预期策略,确定组合的平均剩余期限和各类资产的配置比例。
③通过流动性管理策略,在保持基金资产高流动性的前提下,确保基金的稳定收益。
④以严谨的研究分析为基础,积极实施时机策略。
本系列基金会持续地进行定期与不定期的投资组合回顾与风险监控,适时做出相应调整。
十、基金的业绩比较基准
优选股票基金:上证综合指数和深证综合指数的加权复合指数×80%+中国债券总指数×20%。
货币市场基金:税后一年期定期存款利率。
动力平衡基金:一年期银行定期存款年利率的2倍。
十一、基金的风险收益特征
优选股票基金是一种具有较高波动性和较高风险的投资工具。适合风险承受能力强、追求高投资回报的投资群体。
货币市场基金具有低风险和收益稳定的特点,投资目标是在保持本金的高流动性和安全性的前提下,获得高于基准的投资回报。
动力平衡基金是一种具有中等风险的投资工具,除了结合以上景顺长城股票及债券基金的风险管理程序以外,为达到平稳回报的目的,该基金还将独立地对风险来源进行评估,并设立额外的风险控制管理手段。
十二、基金投资组合报告(未经审计)
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2007年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。
优选股票基金投资组合报告
(一) 报告期末基金资产组合情况
项目名称 金额(元) 占基金资产总值比例
股票 6,029,831,051.80 77.75%
债券 1,563,435,500.00 20.16%
银行存款和清算备付金合计 112,882,364.09 1.45%
资产支持证券 0.00 0.00%
权证 0.00 0.00%
应收证券清算款 9,201,408.73 0.12%
其它资产 40,257,314.35 0.52%
资产总计 7,755,607,638.97 100.00%
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
行 业 数量(股) 市值(元) 市值占资产净值比
A 农、林、牧、渔业   0.00 0.00%
B 采掘业 3,837,000 228,390,630.00 2.97%
C 制造业 90,601,336 2,643,285,009.78 34.37%
C0 食品、饮料 1,905,005 286,646,102.35 3.73%
C1 纺织、服装、皮毛   0.00 0.00%
C2 木材、家具   0.00 0.00%
C3 造纸、印刷   0.00 0.00%
C4 石油、化学、塑胶、塑料   0.00 0.00%
C5 电子   0.00 0.00%
C6 金属、非金属 67,289,200 1,707,098,356.81 22.20%
C7 机械、设备、仪表 21,407,131 649,540,550.62 8.45%
C8 医药、生物制品   0.00 0.00%
C99 其他制造业   0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 2,194,829 45,015,942.79 0.59%
E 建筑业   0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 5,941,368 234,089,899.20 3.04%
G 信息技术业   0.00 0.00%
H 批发和零售贸易 8,756,002 403,552,406.35 5.25%
I 金融、保险业 35,663,870 1,713,537,162.72 22.28%
J 房地产业 18,772,031 609,598,448.96 7.93%
K 社会服务业   0.00 0.00%
L 传播与文化产业 4,660,800 152,361,552.00 1.98%
M 综合类   0.00 0.00%
     
合计 170,427,236 6,029,831,051.80 78.41%
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
股票代码 股票名称 数 量(股) 市 值(元) 市值占基金资产净值比例
600036 招商银行 12,887,480 493,203,859.60 6.41%
000002 万 科A 15,710,024 474,442,724.80 6.17%
000825 太钢不锈 12,235,338 374,523,696.18 4.87%
600000 浦发银行 6,954,803 365,127,157.50 4.75%
601628 中国人寿 5,766,752 359,902,992.32 4.68%
600005 武钢股份 19,954,311 352,592,675.37 4.59%
601318 中国平安 2,500,000 337,375,000.00 4.39%
600519 贵州茅台 1,905,005 286,646,102.35 3.73%
600019 宝钢股份 13,300,000 241,927,000.00 3.15%
600009 上海机场 5,941,368 234,089,899.20 3.04%
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合
债券类别 债券市值(元) 市值占基金资产净值比
国家债券投资 0.00 0.00%
央行票据投资 633,334,000.00 8.24%
企业债券投资 0.00 0.00%
金融债券投资 930,101,500.00 12.10%
可转换债投资 0.00 0.00%
债券投资合计 1,563,435,500.00 20.33%
(五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
债券名称 数量(张) 市值(元) 市值占基金资产净值比例
06农发14 5,000,000 499,800,000.00 6.50%
07央行票据04 2,500,000 243,100,000.00 3.16%
07进出01 2,200,000 215,512,000.00 2.80%
05农发15 1,150,000 114,896,500.00 1.49%
06央行票据76 1,000,000 97,290,000.00 1.27%
(六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的资产支持证券明细
本基金在本报告期内未投资资产支持证券。
(七)报告期末权证投资明细
1、本报告期末本基金未持有权证。
2、本报告期内本基金未获得因股权分置改革被动持有的权证,无主动投资的权证
3、报告期内无因认购新发行的分离交易可转债而获得的权证。
(八)投资组合报告附注
1、报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、基金的其他资产构成
项目 金额(元)
存出保证金 5,182,249.52
应收股利 0.00
应收利息 29,816,015.08
应收申购款 5,259,049.75
合计 40,257,314.35
4、报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

货币市场基金投资组合报告
(一)报告期末基金资产组合情况
资产组合 金额(元) 占基金资产总值比例
债券投资 182,880,994.69 45.32%
买入返售证券 60,000,675.03 14.87%
其中:买断式回购的买入返售证券 0 0.00%
银行存款和清算备付金合计 1,569,320.74 0.39%
其中:定期存款 0 0.00%
其他资产 159,069,017.14 39.42%
资产总计 403,520,007.60 100.00%
(二)报告期债券回购融资情况
序号 项 目 金额(元) 占基金资产净值的比例
1 报告期内债券回购融资余额 0.00 0.00%
其中:买断式回购融入的资金 0.00 0.00%
2 报告期末债券回购融资余额 0.00 0.00%
其中:买断式回购融入的资金 0.00 0.00%
注:1、上表中报告期内债券回购融资余额为报告期内每日融资余额的合计数,报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
2、本报告期内,本基金没有债券正回购投资。
(三)基金投资组合平均剩余期限
1、投资组合平均剩余期限基本情况
项 目 天 数
报告期末投资组合平均剩余期限 82
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 130
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 36
本报告期内,本基金投资组合平均剩余期限未发生违规超过180天的情况。
2、期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例 各期限负债占基金资产净值的比例
1 30天内 18.93% 0.00%
2 30天(含)-60天 12.73% 0.00%
3 60天(含)-90天 4.93% 0.00%
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 4.93% 0.00%

4 90天(含)-180天 23.02% 0.00%
5 180天(含)-397天(含) 4.99% 0.00%
合计 64.60% 0.00%
(四)报告期末债券投资组合
1、按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 成本(元) 占基金资产净值的比例
1 国家债券 0.00 0.00%
2 金融债券 49,762,142.22 12.43%
其中:政策性金融债 49,762,142.22 12.43%
3 央行票据 113,118,852.47 28.25%
4 企业债券 20,000,000.00 4.99%
合 计 182,880,994.69 45.67%
剩余存续期超过397天的浮动利率债券 19,723,978.51 4.93%
注:上表中,附息债券的成本包括债券面值和折溢价,贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。
2、基金投资前十名债券明细
序号 债券
名称 债券数量(张) 成本(元) 占基金资产净值的比例自有投资 买断式回购
1 07央行票据02 500,000   49,590,702.93 12.38%
2 04国开17 300,000   30,038,163.71 7.50%
3 07华能CP01 200,000   20,000,000.00 4.99%
4 07央行票据04 200,000   19,815,375.05 4.95%
5 05国开07 200,000   19,723,978.51 4.93%
6 07央行票据18 180,000   17,768,689.02 4.44%
7 06央行票据80 100,000   9,974,739.00 2.49%
8 06央行票据82 100,000   9,967,930.35 2.49%
9 05央行票据31 50,000   5,004,940.56 1.25%
10 07央行票据89 10,000   996,475.56 0.25%
注:上表中,"债券数量"中的"自有投资"和"买断式回购"指自有的债券投资和通过债券买断式回购业务买入的债券卖出后的余额。
(五) "影子定价"与"摊余成本法"确定的基金资产净值的偏离
项 目 偏离度
报告期内偏离度的绝对值在0.25%(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.1587%
报告期内偏离度的最低值 -0.0238%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值简单平均值 0.0885%
(六)投资组合报告附注
1、基金计价方法说明:本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价和折价,在其剩余存续期内平均摊销,每日计提损益。本基金采用固定单位净值,基金账面份额净值为1.00元。
2、本报告期内,本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券,但不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过基金资产净值20%的情况。
3、本报告期内无需要说明的证券投资决策程序。
4、其他资产的构成
序号 其他资产 金额(元)
1 应收利息 482,052.26
2 应收证券清算款 14,220,426.25
3 应收申购款 144,366,538.63
合计   159,069,017.14

动力平衡基金投资组合报告
(一)报告期末基金资产组合情况
项目名称 金额(元) 占基金资产总值比例
股票 4,851,594,656.12 67.90%
债券 1,414,840,200.00 19.80%
银行存款和清算备付金合计 559,743,338.40 7.84%
资产支持证券 0.00 0.00%
权证 0.00 0.00%
应收证券清算款 35,594,167.71 0.50%
其它资产 282,916,402.55 3.96%
资产总计 7,144,688,764.78 100.00%
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
行业 数量(股) 市值(元) 市值占基金资产净值比
A 农、林、牧、渔业 1,802,700 54,387,459.00 0.76%
B 采掘业 3,091,981 244,685,587.30 3.44%
C 制造业 55,384,476 1,756,863,722.75 24.67%
C0 食品、饮料 1,168,230 175,783,568.10 2.47%
C1 纺织、服装、皮毛   0.00 0.00%
C2 木材、家具   0.00 0.00%
C3 造纸、印刷 1,275,055 39,654,210.50 0.56%
C4 石油、化学、塑胶、塑料 2,440,857 141,716,157.42 1.99%
C5 电子   0.00 0.00%
C6 金属、非金属 42,291,185 1,054,259,593.89 14.80%
C7 机械、设备、仪表 5,014,706 257,999,003.18 3.62%
C8 医药、生物制品 3,194,443 87,451,189.66 1.23%
C99 其他制造业   0.00 0.00%
D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00%
E 建筑业   0.00 0.00%
F 交通运输、仓储业 7,759,910 195,113,654.00 2.74%
G 信息技术业 1,015,203 56,232,094.17 0.79%
H 批发和零售贸易 8,920,051 340,961,763.20 4.79%
I 金融、保险业 30,990,560 1,735,958,138.84 24.37%
J 房地产业 13,099,926 467,392,236.86 6.56%
K 社会服务业 0.00 0.00%
L 传播与文化产业 0.00 0.00%
M 综合类   0.00 0.00%      
合计 122,064,807 4,851,594,656.12 68.11%
(三)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
股票代码 股票名称 数 量(股) 市 值(元) 市值占基金资产净值比
600030 中信证券 3,713,463 359,129,006.73 5.04%
600036 招商银行 9,129,860 349,399,742.20 4.91%
600005 武钢股份 19,261,072 340,343,142.24 4.78%
600000 浦发银行 6,449,928 338,621,220.00 4.75%
000002 万 科A 9,299,933 280,857,976.60 3.94%
600019 宝钢股份 14,740,527 268,130,186.13 3.76%
601318 中国平安 1,519,817 205,099,304.15 2.88%
000878 云南铜业 2,209,805 205,025,707.90 2.88%
600519 贵州茅台 1,168,230 175,783,568.10 2.47%
601166 兴业银行 3,099,990 174,901,435.80 2.46%
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合
债券类别 债券市值(元) 市值占基金资产净值比
国家债券投资 0.00 0.00%
央行票据投资 1,245,141,200.00 17.48%
企业债券投资 0.00 0.00%
金融债券投资 169,699,000.00 2.38%
可转换债投资 0.00 0.00%
债券投资合计 1,414,840,200.00 19.86%
(五)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
债券名称 数 量(张) 市 值(元) 市值占基金资产净值比
07央行票据18 3,600,000 349,668,000.00 4.91%
07央行票据04 2,700,000 262,548,000.00 3.69%
07央行票据01 2,100,000 204,225,000.00 2.87%
07国开17 1,400,000 139,776,000.00 1.96%
07央行票据06 1,000,000 97,230,000.00 1.37%
(六)报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的资产支持证券明细
本基金在本报告期内未投资资产支持证券。
(七)报告期末权证投资明细
1、本报告期末本基金未持有权证。
2、本报告期内本基金未获得因股权分置改革被动持有的权证,无主动投资的权证。
(八)投资组合报告附注
1、报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2、基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、基金的其他资产构成
项目 金额(元)
存出保证金 747,575.50
应收利息 22,998,850.92
应收申购款 259,169,976.13
合计 282,916,402.55
4、报告期末没有处于转股期的可转换债券。
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本系列基金的招募说明书和公开说明书。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定,已经复核了下列财务指标、净值表现等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金业绩数据截止2007年9月30日。
优选股票基金的净值表现
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表
优选股票基金 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2003年10月24日-12月31日 6.75% 0.62% 4.62% 0.97% 2.13% -0.35%
2004年 7.63% 0.95% -12.93% 1.07% 20.56% -0.12%
2005年 3.32% 0.93% -5.27% 1.12% 8.59% -0.19%
2006年 130.58% 1.19% 92.74% 1.07% 37.84% 0.12%
2007年1月1日-2007年6月30日 44.05% 1.92% 39.40% 1.92% 4.65% 0.00%
2007年1月1日-2007年9月30日 95.87% 1.86% 88.00% 1.79% 7.87% 0.07%
2003年10月24日-2007年9月30日 436.14% 1.23% 212.56% 1.26% 223.58% -0.03%
2、自基金合同生效以来基金份额净值变动情况及与同期业绩比较基准的变动的比较
优选股票基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图
(2003年10月24日至2007年9月30日)
备注:
(1)本基金的资产配置比例为:股票投资的比例为基金资产净值的70%至80%;债券投资和现金的比例为基金资产净值的20%至30%。按照本系列基金基金合同的规定,本基金自2003年10月24日合同生效日起至2004年1月23日为建仓期。建仓期满截至报告期末,本基金投资组合均达到上述投资组合比例的要求。
(2)经基金管理人董事会审议通过,同意杨兵兵女士自2007年9月15日起辞去本系列基金基金经理职务,聘任邓春鸣先生为本系列基金基金经理,与毛从容女士、涂强先生共同管理本系列基金。
恒丰债券基金的净值表现
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2003年10月24日-2003年12月31日 0.51% 0.02% 1.71% 0.34% -1.20% -0.32%
2004年01月01日-2004年12月31日 1.35% 0.20% -2.42% 0.35% 3.77% -0.15%
2005年01月01日-2005年07月14日 2.51% 0.11% 8.03% 0.21% -5.52% -0.10%
2003年10月24日-2005年07月14日 4.42% 0.17% 7.23% 0.31% -2.81% -0.14%
2、自基金合同生效以来基金份额净值变动情况及与同期业绩比较基准的变动的比较
恒丰债券基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图
(2003年10月24日至2005年7月14日)

备注:本基金的资产配置比例为:股票投资的比例为基金资产净值的0%至20%;债券投资和现金的比例为基金资产净值的80%至100%。经景顺长城恒丰债券证券投资基金基金份额持有人大会表决通过,并于2005年7月7日获中国证券监督管理委员会证监基金字2005[121]号文核准,本基金以2005年7月14日为转变基准日转变成为景顺长城货币市场证券投资基金。

货币市场基金的净值表现
1、基金收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较表
货币基金 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2005年7月15日-12月31日 0.8862% 0.0033% 0.8384% 0.0000% 0.0478% 0.0033%
2006年 1.8290% 0.0029% 1.8798% 0.0003% -0.0508% 0.0026%
2007年1月1日-2007年6月30日 1.0852% 0.0016% 1.0873% 0.0005% -0.0021% 0.0011%
2007年1月1日-2007年9月30日 2.0724% 0.0051% 1.8507% 0.0014% 0.2217% 0.0037%
2005年7月15日-2007年9月30日 4.8603% 0.0041% 4.5689% 0.0012% 0.2914% 0.0029%
2、自基金转变以来基金累计净值收益率变动情况及与同期业绩比较基准的变动的比较
货币市场基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势比较
(2005年7月15日至2007年9月30日)

备注:
(1)经景顺长城恒丰债券证券投资基金基金份额持有人大会表决通过,并于2005年7月7日获中国证券监督管理委员会证监基金字2005[121]号文核准,景顺长城恒丰债券证券投资基金以2005年7月14日为转变基准日转变成为景顺长城货币市场证券投资基金。
(2)截至本报告期末,本基金的投资范围符合基金合同第十九节之(三)规定的投资范围,本基金的各项投资比例已达到基金合同第十九节之(八)规定的投资组合比例限制。
(3)经基金管理人董事会审议通过,同意杨兵兵女士自2007年9月15日起辞去本系列基金基金经理职务,聘任邓春鸣先生为本系列基金基金经理,与毛从容女士、涂强先生共同管理本系列基金。
动力平衡基金的净值表现
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表
动力平衡 净值增长率(1) 净值增长率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2003年10月24日-12月31日 3.89% 0.35% 0.75% 0.01% 3.14% 0.34%
2004年 6.85% 0.68% 4.03% 0.01% 2.82% 0.67%
2005年 0.31% 0.62% 4.29% 0.02% -3.98% 0.60%
2006年 120.70% 1.16% 4.30% 0.01% 116.40% 1.15%
2007年1月1日-2007年6月30日 50.12% 1.87% 2.37% 0.02% 47.75% 1.85%
2007年1月1日-2007年9月30日 94.07% 1.76% 3.90% 0.02% 90.17% 1.74%
2003年10月24日-2007年9月30日 376.93% 1.08% 18.46% 0.01% 358.47% 1.07%
2、自基金合同生效以来基金份额净值变动情况及与同期业绩比较基准的变动的比较
动力平衡基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较图
(2003年10月24日至2007年9月30日)
备注:
(1)本基金的资产配置比例为:股票投资的比例为基金资产净值的20%至80%;债券投资和现金的比例为基金资产净值的20%至80%。按照本系列基金基金合同的规定,本基金自2003年10月24日合同生效日起至2004年1月23日为建仓期。本基金在本报告期内实施分红,于2007年9月10日完成权益登记,此后基金资产规模持续增长,根据基金部函[2007]91号《关于实施基金份额拆分后调整基金建仓期有关问题的复函》的有关规定,本基金证券投资比例的调整期限延长至2007年10月9日止。
(2)经基金管理人董事会审议通过,同意杨兵兵女士自2007年9月15日起辞去本系列基金基金经理职务,聘任邓春鸣先生为本系列基金基金经理,与毛从容女士、涂强先生共同管理本系列基金。
十四、基金费用与税收
本系列基金下各基金发生的费用单独计算和计提,分别支付。本章中第(一)节至第(四)节的内容适用于优选股票基金和动力平衡基金,第(二)节第3点、第(三)节至第(六)节的内容适用于货币市场基金。
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金证券交易费用;
(4)基金的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
(7)销售服务费,具体计提办法按中国证监会的规定执行;
(8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
本系列基金共同承担的基金费用按照1/n的比例由各基金分摊。(n = 本系列基金所包含的基金的数目。)除各基金个别清算外、单独公告及其他由管理人依公允的原则决定经托管人认可的只涉及某基金所产生的费用由该基金独自承担外,其他基金费用均为本款所称之本系列基金共同承担的费用。
2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的管理费,在通常情况下,按前一日的各基金资产净值乘以相应的管理年费,计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H:为每日应计提的基金管理费;
E:为前一日基金资产净值。
各基金管理费率如下:
基 金 名 称 管理年费率
优选股票基金 1.5%
动力平衡基金 1.5%
基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从各基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的托管费
基金托管人的托管费,在通常情况下,按前一日的各基金资产净值乘以相应的托管年费,计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H:为每日应支付的基金托管费;
E:为前一日的基金资产净值。
各基金托管费率如下:
基 金 名 称 托管年费率
优选股票基金 0.25%
动力平衡基金 0.25%
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
(3)基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支,不另从基金财产中支付,与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支;若本系列基金发行失败,发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。
(4)上述1、基金费用第3-8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会通过。
(二)与基金销售有关的费用
1、基金申购费用
(1)基金申购可适用以下费率:
基 金 名 称 申 购 费 率
优选股票基金 M<50万 1.5%
50万≤M<100万 1.2%
100万≤M<200万 1.0%
200万≤M<500万 0.6%
M≥500万 按笔收取,500元/笔
动力平衡基金 M<50万 1.5%
50万≤M<100万 1.2%
100万≤M<200万 1.0%
200万≤M<500万 0.6%
M≥500万 按笔收取,500元/笔
M表示申购金额。
(2)计算公式
本系列基金采用金额申购方法,计算公式如下:
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率);
申购费用=申购金额-净申购金额;
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。
(3)例:某投资者投资5,000元申购动力平衡基金,申购费率为1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.1283元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=5000/(1+1.5%)=4926.11元;
申购费用=5000-4926.11=73.89元;
申购份额=4926.11/1.1283=4365.95
2、赎回费
(1)适用费率:
基 金 名 称 赎 回 费 率
优选股票基金 1年以内 0.4%
1年以上(含)-2年 0.25%
2年以上(含) 0
动力平衡基金 1年以内 0.4%
1年以上(含)-2年 0.25%
2年以上 (含) 0
注:就赎回费而言,1年指365天,2年指730天。
(2)计算公式
赎回总额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
(3)本系列基金赎回费75%归注册登记费用,25%归基金所有,作为对其他持有人的补偿。
(4)例:某投资者持有优选股票基金10,000份基金份额,赎回费率为0.4%,假设赎回当日基金份额净值是1.1489元,则可得到的赎回金额为:
赎回总额 = 10,000×1.1489 = 11,489元
赎回费用 = 11,489×0.4% = 45.96元
赎回金额 = 11,489-45.96 = 11,443.04元
3、转换费用
由货币市场基金向景顺长城优选股票基金、景顺长城动力平衡基金转换时,转换费率参见下表。
转出份额(M) 转换费率
景顺长城优选股票基金
景顺长城动力平衡基金 M<50万 1.5%
50万≤M<100万 1.2%
100万≤M<200万 1.0%
200万≤M<500万 0.6%
M≥500万 按笔收取,500元/笔
由景顺长城优选股票基金、景顺长城动力平衡基金向货币市场基金转换时,转换费率为0,仅收取转出基金的赎回费。
由景顺长城优选股票基金、景顺长城动力平衡基金转换形成的货币市场基金份额再向上述基金转换时,转换费率为0。
鉴于原恒丰债券基金与景系列开放式证券投资基金旗下另两只基金之间免收转换费,由恒丰债券基金转变而来的货币市场基金基金份额首次向景顺长城优选股票基金、景顺长城动力平衡基金申请转换时,仍然免收转换费。
赎回补差费的25%计入转出基金的基金财产。
优选股票基金和动力平衡基金之间免费转换。
例:某投资者持有货币市场基金20,000份基金份额,现将其中10,000份转换为优选股票基金,且该转换属于需要收取转换费的情形。假设优选股票基金当日基金份额净值是1.0123元,则可得到的优选股票基金份额为:
货币市场基金转出金额=10,000╳1.0000=10,000元;
优选股票基金净转入金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22元;
转换费用=10,000-9,852.22=147.78元;
优选股票基金转入份额=9,852.22/1.0123=9,732.51份
例:某投资者持有优选股票基金10,000份基金份额,现将其转换为动力平衡基金。假设优选股票基金当日基金份额净值是1.0888元,动力平衡基金当日基金份额净值是1.0633元,则可得到的动力平衡基金份额为:
优选股票基金转出金额 = 10,000×1.0888 = 10,888元
转换费用 = 0元
动力平衡基金转入金额 = 10,888-0 = 10,888元
动力平衡基金转入份额 = 10,888/1.0633 = 10,239.81份
(三)其他费用
本系列基金运作和销售过程中发生的其他费用,以及因故与本系列基金有关的其他费用,将依照国家法律法规的规定,予以收取和使用。
(四)本系列基金运作过程中的各类纳税主体,依照国家法律法规的规定,履行纳税义务。
(五)货币市场基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、销售服务费;
4、基金证券交易费用;
5、基金的信息披露费用;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费;
8、按照国家有关规定可以列入的其它费用。
(六)货币市场基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理费
货币市场基金管理费年费率为0.33%,在通常情况下,按前一日的基金资产净值乘以相应的管理年费率,计算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H:为每日应计提的基金管理费;
E:为前一日基金资产净值。
基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管费
货币市场基金托管费年费率为0.10%,在通常情况下,按前一日的基金资产净值乘以相应的托管年费率,计算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H:为每日应支付的基金托管费;
E:为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
3、销售服务费
货币市场基金的销售服务费用于该基金的市场推广、销售、服务等各项费用,由基金管理人代收并分配给相关服务机构。在通常情况下,按前一日的基金资产净值乘以相应的销售服务年费率,计算方法如下:
H=E×年销售服务费率÷当年天数
H:为每日应支付的销售服务费;
E:为前一日的基金资产净值。
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
销售服务费率为0.25%。基金管理人可以根据市场状况和本基金的具体情况调低货币市场基金的销售服务费率。基金管理人必须在开始调整之日的3个工作日之前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。
4、基金首次发行中所发生的律师费、会计师费及与基金有关的法定信息披露费等费用自基金发行费用中列支,不另从基金财产中支付;若基金发行失败,发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。
5、上述(五)货币市场基金费用第4-8项费用,除上款规定的费用外,由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,从基金财产中支付。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本系列基金实施的投资管理活动,对基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在"三、基金管理人"部分,更新了公司现有人员构成、更新了现任基金经理、现任基金经理曾管理的基金、本基金历任基金经理信息以及投资总监等信息。
2、在"四、基金托管人"部分,更新了托管人业务经营情况信息。
3、在"五、相关服务机构"部分,根据本期间公告的内容,增加了4 个代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司和中国工商银行股份有限公司。
4、在"六、基金的申购、赎回"部分,更新了定期定额投资业务办理场所等信息。
5、在"九、基金的投资"部分,更新了基金的投资组合报告。数据截至2007 年9 月30 日。
6、更新了"十一、基金的业绩"部分;数据截至2007 年9 月30 日
7、在"十三、基金资产估值"部分,根据中国证券监督管理委员会基金部《关于基金实施<企业会计准则>后修改原有基金合同相关条款的通知》要求修改了招募说明书中相关部分内容。
8、在"二十三、其他应披露事项"里更新了近期发布与本基金有关的公告目录,目录更新至2007 年10月24日。

景顺长城基金管理有限公司
2007年11月27日

(来源:上海证券报)

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