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嘉实优质企业股票型证券投资基金招募说明书

基金管理人: 嘉实基金管理有限公司
基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司
重要提示
本基金由嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金保本到期日后投资转型而成。基金转型经2007年10月31日嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2007年11月22日证监基金字[2007]320号文核准。

自2007年12月8日起, 由《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》修订而成的《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者集中申购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资人集中申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

目录

一、绪言........................................................................................................................ 4
二、释义........................................................................................................................ 5
三、基金管理人............................................................................................................... 8
四、基金托管人............................................................................................................. 17
五、相关服务机构.......................................................................................................... 22
六、基金的历史沿革...................................................................................................... 24
七、基金的存续............................................................................................................. 25
八、基金份额的集中发售............................................................................................... 26
九、基金份额的申购与赎回........................................................................................... 28
十、基金的转换............................................................................................................. 34
十一、基金的投资.......................................................................................................... 35
十二、基金财产............................................................................................................. 41
十三、基金资产的估值.................................................................................................. 42
十四、基金的收益与分配............................................................................................... 48
十五、基金的费用与税收............................................................................................... 49
十六、基金的会计与审计............................................................................................... 51
十七、基金的信息披露.................................................................................................. 52
十八、基金的风险揭示.................................................................................................. 56
十九、基金合同的变更、终止与清算............................................................................. 58
二十、基金合同的内容摘要........................................................................................... 60
二十一、基金托管协议的内容摘要................................................................................. 72
二十二、对基金份额持有人的服务................................................................................. 81
二十三、招募说明书的存放及查阅方式......................................................................... 83
二十四、备查文件目录.................................................................................................. 84


一、绪 言
《嘉实优质企业股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”) 依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定以及《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释 义
在本基金招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
词语或简称 含义
基金或本基金 嘉实优质企业股票型证券投资基金
基金合同 嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同
招募说明书 嘉实优质企业股票型证券投资基金招募说明书
托管协议 嘉实优质企业股票型证券投资基金托管协议
发售公告 嘉实优质企业股票型证券投资基金集中发售期基金份额发售公告
中国证监会 中国证券监督管理委员会
中国银监会 中国银行业监督管理委员会
基金法 中华人民共和国证券投资基金法
运作办法 证券投资基金运作管理办法
销售办法 证券投资基金销售管理办法
信息披露办法 证券投资基金信息披露管理办法
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、
地方法规、地方规章及规范性文件
基金合同当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的基金
管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司
基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注
册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业
法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法
者 规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的


基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国
证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
注册登记业务 本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户
管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册等
注册登记机构 办理本基金注册登记业务的机构,本基金的注册登记机构为嘉实基金
管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注
册登记业务的机构
基金合同生效日 指《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》生效起始日,原《嘉
实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》自同一日起失效。
申购 在本《基金合同》生效后,投资者申请购买本基金份额的行为
赎回 基金份额持有人按《基金合同》规定的条件,要求基金管理人购回本
基金份额的行为
代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金代销业
务资格的机构
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
投资转型 指根据《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金以通讯方式召开基
金份额持有人大会会议通知》所附议案及嘉实浦安混合型开放式证券
投资基金基金份额持有人大会表决程序和表决结果,嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金保本到期日后的投资转型变更为“嘉实优质
企业股票型证券投资基金”,变更的内容包括但不限于基金名称、基金投资目标、投资范围、投资理念、投资策略、业绩比较基准、分红
条款等事项。
集中发售期 指本基金合同生效前,销售机构向投资者发售本基金的一段时间
基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机
构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户
存续期 指基金存续的不定期期限
开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日


工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T 日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期
T+n 日 指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)
元 指人民币元
基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息及其他合法收入
基金净收益 指基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余

基金资产总值 指基金购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程
每一基金份额资产 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数后的价值
净值
持有期 自投资者获得该基金份额之日起不间断持有的期间
更新招募说明书 基金合同生效后,在每六个月结束之日起45 日内,对招募说明书进行更新,并在公告时间15 日前报中国证监会审核。更新招募说明书
将登载在公司网址上,更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。更新招募说明书公告内容的截止日为每6 个月的最后一日(但有关财
务数据和净值表现截止日等特殊事项除外)。
不可抗力 是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。包括但不限于国家
《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、地震、台风、水灾、
流行病等自然灾害,以及罢工、国家紧急状况、政治动乱、戒严、战争、恐怖主义行为等事件


三、基金管理人
(一)基金管理人概况1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 王忠民
总经理 赵学军
成立日期 19 99年3月25 日
注册资本 1亿元
股权结构 中诚信托投资有限责任公司48%,立信投资有限责任公司32.5%,德意志资产管理
(亚洲)有限公司19.5%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65188866
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于199 9年3月25 日成立,是中国第一批基金管理公司之一。公司注册地上海,总部设在北京,在深圳、成都设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人资格和QDII。2 005年公司引入新股东德意志资产管理(亚洲)有限公司,成为中外合资基金管理公司。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
2.部门设置情况
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险并提出防范措施。
公司目前下设股票投资部、固定收益部、研究部、交易部、投资流程及风险管理部,监察稽核部、法律部、产品管理部、国际业务部,养老金业务部、机构理财部、渠道发展部、营销策划部、电子商务部,客户服务部、运营部、财务部、人力资源部、业务发展部等部门。
截止2007年6月30日,公司员工260人,其中151人具有硕士以上学历,占58%。
基金管理人无任何受处罚记录。

3.管理基金情况 截止2007年10月30日,基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金、12只开放式证券投资基金,具体包括基金泰和、基金丰和、嘉实成长收益基金、嘉实增长基金、嘉实稳健基金、嘉实债券基金、嘉实服务增值行业基金、嘉实浦安保本基金、嘉实货币市场基金、嘉实300指数基金、嘉实超短债基金、嘉实主题精选基金、嘉实策略增长基金、嘉实海外中国股票基金。其中嘉实增长基金、嘉实稳健基金、嘉实债券基金3只开放式基金属于嘉实理财通系列基金,同时,管理多个全国社保基金、企业年金基金投资组合。

(二)主要人员情况
1.董事、监事及高级管理人员 王忠民先生,董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托投资有限责任公司党委书记、董事长。王少华先生,董事。大学本科学历,高级会计师。1992年至1 995年任中国南方证券有限公司海南分公司副总经理、总经理。1996年至今在中诚信托投资有限责任公司工作,现任中诚信托投资有限责任公司总裁。 赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。1987年7月至1990年9月在天津通信广播公司电视设计所任助理工程师。1992年12月至1993年6月在外经贸部中国仪器进出口总公司任经济师。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息处长。1994年8月至1995 年5月在天津纺织原材料交易所任总裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期货经纪有限公司任副总经理兼上海营业部总经理。1998年6月至1998年9月在北京证券有限公司任基金部总经理助理、阜成路营业部总经理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理总经理、副总经理。2000年10月至今在嘉实基金管理有限公司任总经理。 韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院。1990 年至今, 担任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,担任北京德恒有限责任公司总经理;2001 年11 月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。 杨启典先生,董事。1988 年毕业于东北财经大学财务会计专业。1992 年至今,担任维维集团股份有限公司董事长。 Edouard Fernen Peter先生, 董事,瑞士籍,美国 Carlton大学行政管理学士。曾任UBS董事总经理,德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理(亚洲)有限公司首席执行官。
贺强先生,独立董事。大学本科学历。1982 年至今在中央财经大学工作,现为教授,1994 年至今任中央财经大学证券期货研究所所长。

汤欣先生,独立董事。法学博士。1998 年至2000 年任北京大学法学院博士后研究人员、授课教师,1999 年至2000 年任中国证监会《上市公司收购暂行规定(草案)》起草小组成员,2000 年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。
骆小元女士,独立董事。1982 年毕业于中国人民大学财会专业。1995 年至2000 年,担任中国注册会计师协会总会计师;2000 年至今,就职于中国注册会计师协会协会注册中心,担任中心主任。
朱成刚先生,监事。法学博士。1998 年7 月至2 002 年1 月,就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部;2002 年1 月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律监察稽核部。苗菁先生,监事,大学本科。1995 年7 月起任职于中诚信托投资有限责任公司,现任中诚信托投资有限责任公司投资管理部副总经理。
Lindsay Wrigh t 女士,监事,大学本科(学士),曾任德意志银行(新西兰)(前身为新西兰信托银行)COO、董事总经理,德意志银行亚太资本合伙公司COO、董事总经理,德意志信托银行亚太区COO、德意志资产管理集团COO 及董事总经理,德意志资产管理集团亚太区COO。现任德意志资产管理有限公司亚太及中东区业务发展主管。
窦玉明先生,副总经理,硕士研究生。1994 年6 月至1995 年6 月在北京中信国际合作公司金融小组工作。1995 年6 月至2000 年2 月任职于深圳君安证券公司投资经理。2000 年2 月至2 000 年10 月任职于大成基金管理公司基金经理助理。2000 年10 月至今任职于嘉实基金管理公司,历任投资部总监、总经理助理和公司副总经理。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年6 月至1996 年10 月任职于中办警卫局。1996 年11 月至1998 年7 月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年7 月至1 999 年3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年3 月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员和公司副总经理。
李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988 年7 月至1 990 年9 月任职于厦门华侨博物馆。1993 年7 月至1998 年9 月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000 年10 月至今任职于嘉实基金管理公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、基金经理
刘天君先生,1978 年出生,毕业于北京大学光华管理学院,获经济学硕士学位。6 年证券基金从业经验。2001年7 月至2003 年4 月任招商证券研发中心行业研究员;2003年4 月加入嘉实基金管理有限公司,历任行业研究员、研究部副总监,现任股票投资部总监。2006 年8 月至今任基金泰和基金经理,2007年4 月至今任嘉实成长收益基金基金经理。
2004 年12 月至2006 年8 月,田晶女士任嘉实浦安保本基金基金经理;2006年8 月至今,邹唯先生任嘉实浦安保本基金基金经理。
3、本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生,公司副总经理兼投资总监窦玉明先生,公司总经理助理兼机构投资部总监戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生,固定收益部总监刘熹先生,资深基金经理刘夫先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。 (四)基金管理人的职责1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12、中国证监会规定的其他职责。 (五)基金管理人承诺 1、基金管理人严格遵守法律法规和《基金合同》, 按照《招募说明书》列明的投资目标、

策略及限制全权处理本基金的投资。 2、基金管理人不从事违反《证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他有关法律法规规定的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
(1)基金之间相互投资;
(2)基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;

(3)基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务;
(4)基金管理人从事资金拆借业务;
(5)动用银行信贷资金从事基金投资;
(6)将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款;
(7)从事证券信用交易;
(8)以基金资产进行房地产投资;
(9)从事可能使基金资产承担无限责任的投资;
(10)将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;
(11)中国证监会或有关法律法规规定禁止从事的其他行为。

4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:
(1)越权或违规经营;
(2)违反《基金合同》或《托管协议》;
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构、人员的合法利益;
(4)在向中国证监会报送的材料中弄虚作假;
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权;

(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
(8)除为公司进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易;
(9)协助、接收委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
(10)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
(11)以不正当手段谋求业务发展;
(12)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
(13)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
(14)将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资;
(15)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
(16)向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失;
(17)其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺

(1) 依照有关法律、法规和《基金合同》的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;
(2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;
(3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;


(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(六)基金管理人内部控制制度

1.内部控制制度概述
为加强内部控制,防范和化解风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2.内部控制的原则
(1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
(2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;
(3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立;
(4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立。


(5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。3、内部控制组织体系
(1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会,负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。
(2)投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构,由公司总经理、副总经理、总经理助理以及投资总监、固定收益部总监、资深基金经理组成,负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
(3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、副总经理、督察长、总经理助理以及部门总监组成,负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险,并提出防范化解措施。
(4)督察长负责对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
(5)监察稽核部:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威性,配备了充足合格的监察稽核人员,明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。
(6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内的风险负有管控、及时报告的义务。
(7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”,积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段,进行内部控制和风险管理。
(1) 公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。
(2) 公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确的授权分工,操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
(3)公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
①各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡;
(4) 公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
(5) 公司建立科学严密的风险评估体系, 对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
(6)授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括:
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责;
③重大业务授权采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效;
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
(7) 建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作,分别核算,及时、准确和完整地反映基金财产的状况。
(8) 建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业
务部门和岗位进行物理隔离。
(9) 建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统,各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。
(10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。
(11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件,按照预案妥善处理。
(12)公司建立健全内部监控制度,督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细,按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查,确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。
②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险点,界定风险责任人,设计内部风险点自我评估表,对风险点进行评估和分析,并由监察稽核部监督风险控制措施的执行,及时防范和化解风险。



③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为,在告知总经理和其他有关高级管
理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。5、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。


四、基金托管人
(一)基金托管人概况本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号办公地址:上海市中山东一路12 号法定代表人:吉晓辉 成立时间: 1992 年10 月19 日经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付;承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;外汇存款; 外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;代理销售开放式证券投资基金;证券投资基金托管、保险资产托管、企业年金托管、全国社会保障基金托管及经中国人民银行批准的其他业务。 组织形式: 股份有限公司 注册资本: 43.5488 亿元人民币存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号联系人:张轶美 联系电话:(021)61618888 上海浦东发展银行经过十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快的增长,各项经营指标在新兴股份制商业银行中处于领先水平。截止到2007 年6 月30 日, 全行总资产规模已达7698.54 亿元人民币,各项存款余额6414.71 亿元人民币,各项贷款余额5242.72 亿元人民币。2007 年上半年,实现净利润25.54 亿元人民币,每股收益达0.586 元。上海浦东发展银行总行设资产托管部,资产托管部下设市场发展部、托管运作部、

技术保障部、内控管理部四个职能部门,在深圳设立托管分部,现有员工22 人。
(二)主要人员情况
吉晓辉,男,汉族,1955 年10 月生,1973 年12 月参加工作,1976 年9 月加入中国共产党,工商管理硕士,高级经济师,第十届全国政协委员。曾先后担任中国工商银行上海黄浦区办事处党委书记兼纪委书记;中国工商银行上海静安支行行长、党委副书记;中国工商银行上海浦东分行行长、党委副书记;中国工商银行上海市分行副行长兼浦东分行行长;中国工商银行上海市分行副行长;中国工商银行上海市分行副行长、党委副书记(主持工作); 中国工商银行上海市分行行长、党委书记;上海市政府副秘书长、上海市金融工作党委副书记、上海市金融服务办公室主任;现任上海浦东发展银行股份有限公司董事长、党委书记。
傅建华, 男,1951 年出生, 硕士研究生,高级经济师。曾任中国建设银行江西省分行副行长、中国建设银行上海市分行办公室主任、上海市分行副行长、中国建设银行信贷管理部总经理、中国建设银行上海市分行副行长、上海银行党委书记、行长、副董事长、董事长。现任上海浦东发展银行行长。
刘信义,男,1965 年出生,研究生学历,高级经济师,曾任上海浦东发展银行空港支行副行长(主持工作)、上海浦东发展银行上海地区总部副总经理、党委委员。2002 年10 月上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,现任上海浦东发展银行副行长兼上海分行党委书记。
刘长江,男,资产托管部总经理,曾就职于中国工商银行总行基金托管部,对银行业务、证券投资基金及基金托管业务具有丰富的经验。
(三)基金托管业务经营情况
上海浦东发展银行股份有限公司于2003 年9 月10 日获得基金托管资格,截止到2007 年6 月30 日,共托管国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、嘉实浦安保本基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金七只开放式证券投资基金,托管基金资产净值总规模为102.45 亿元。
(四)基金托管人的禁止行为
1、投资于基金;
2、以违反法律法规、《基金合同》及其他规定之方式保管基金资产;
3、除《信托法》、《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的有关规定明确规定的情形之外,委托第三人托管基金资产;

4、对基金管理人的正常指令拖延和拒绝执行; 5、除依据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的,自行运用、处分和分配基金资产; 6、将基金资产转为其自有财产,将自有财产与基金资产进行交易,或者将不同基金资
产进行相互交易; 7、同意基金管理人将基金资产用于违反有关法律法规及《基金合同》规定的投资; 8、提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告、定期报告; 9、从事法律、行政法规、中国证监会规定、《基金合同》及其他规定所禁止的其它任何
行为。 (五)基金托管人的内部控制制度 1、内部风险监控目标
保证国家有关法律、法规和各项金融政策方针的贯彻落实,围绕浦东发展银行的经营目标、经营战略,建立动态的风险监控体系,有效地发现风险、量化风险、分析风险、控制风险、避免风险,确保基金资产安全,保证基金托管业务稳健运行,保护基金持有人、基金管理人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险监控组织结构
上海浦东发展银行总行设立风险管理委员会,总行风险管理部、合规部、审计部是上海浦东发展银行风险与内部控制的职能部门,对包括基金托管业务在内的各项业务进行风险控制和内控管理并执行定期不定期的监督检查,形成总行部门间的横向监督和制约体制。资产托管部在总行风险与内控管理部门的指导下,严格遵循决策系统、执行系统和监督系统互相制衡及不相容业务分离原则,进行部门设置和业务程序建设,建立完善的内部控制体系,资产托管部专设内控管理部门,配备内控、稽核、监察岗位依据法律法规和证监会的有关规定履行内控管理和监察稽核职责,建立起上海浦东发展银行基金托管业务内部的纵向监督和制约体制。
3、内部风险监控制度及实施
上海浦东发展银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。上海浦东发展银行资产托管部自成立以来,积极借鉴国内外同行的优秀经验,建立健全了各项规章制度,完善各项业务运作机制,形成了一套完整的相互制约的内控体系。在内部控制制度建设方面,制订《上海浦东发展银行资产托管业务内部控制规定》, 总体指导基金托管业务的内部控制工作;建立了完善的业务操作堆积指导、规范托管运作业务的开展;制订《上海浦东发展银行资产托管部保密工作管理规定》、《上海浦东发展银行资产托管部网络信息安全工作管理制度》《上海浦东发展银行资产托管部印鉴印

、章管理规定》、《上海浦东发展银行资产托管部电话监控工作管理制度》等内控制度,对部门的内部控制工作进行管理和落实。上述系列内控制度的建立,基本覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,保证了部门托管业务的正常运作,形成一套责权分明、平衡制约、规章健全、运作有序的风险内控机制。
同时,上海浦东发展银行资产托管部建立独立的稽核监察体系,制订了《上海浦东发展银行资产托管部稽核监察制度》, 建立了独立负责稽核监察的部门,专责对业务运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行定期和不定期相结合的稽核和检查,定期独立出具监察稽核报告,报送总经理,并严格按照规定上报中国证监会。
4、其他事项 最近一年内基金托管人、基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国证监会、银行监管部门及其他有关机关的处罚。 (六)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包括: (1)《中华人民共和国证券法》; (2)《中华人民共和国证券投资基金法》; (3)《证券投资基金运作管理办法》; (4)《证券投资基金销售管理办法》 (5)《基金合同》、《基金托管协议》;
(6)法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容

对证券投资基金的监督是指对基金的资金用途、对基金管理人投资行为的监督、对基金的运作的监督,具体包括但不限于:
(1)资金用途;
(2)投资范围;
(3)投资比例;
(4)投资限制;
(5)基金资产估值;
(6)基金投资人的权力维护;
(7)法律、法规规定的相关监督指标。
3、监督方法



(1) 资产托管部设置基金监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不受任何外界力量的干预;
(2) 在日常运作中,凡可量化的监督指标,由监督专员通过托管业务的自动处理程序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;

(3) 对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的方
法。 4、监督结果的处理方式
(1) 基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报、托管银行监督基金运作情况报告季报和年报等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等;
(2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,应以提示函的方式通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正;
(3) 若基金托管人发现基金管理人违规、违法操作,应按中国证监会有关规定采取相应措施,并记录在案,以备出具基金业绩报告。基金监督专员在每一会计年度结束时,在基金托管人出具的基金业绩报告中,按规定格式对基金管理人的操作合规性作出评估;
(4) 针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查和稽核,基金监督专员应及时提供有关情况和资料。


五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构名称:嘉实基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702 室
办公地址:北京市建国门北大街8号华润大厦8 层
法定代表人:王忠民
总经理:赵学军
电话:(010)65188866
传真:(010)65185678
联系人:赵虹
公司网址:www.jsfund.cn

2.代销机构
上海浦东发展银行
住所: 上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址:上海市北京东路689 号
法定代表人:吉晓辉
电话:(021)61618888
传真:(021)63602431
联系人:倪苏云、汤嘉惠
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn


基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 嘉实基金管理有限公司(同上) (三)律师事务所和经办律师 名称:国浩律师集团(北京)事务所

住所:北京市东城区建国门内大街贡院六号E 座9 层负责人:王卫东 电话:(010)65171188 传真:(010)65176800 联系人:黄伟民 经办律师:黄伟民、曾宪政 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所 住所:中国北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城东三办公楼16 层 法定代表人:葛明 电话:(010)65246688 传真:(010)85188298 联 系 人:张小东 经办注册会计师:张小东、李欣

六、基金的历史沿革
根据《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》及《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告》, 嘉实优质企业股票型证券投资基金由嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金保本到期日后投资转型而成。
嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金经中国证监会证监基金字[2004]151 号文批准,自2004 年10 月18 日起向全社会公开募集,募集有效认购总户数为11,607 户, 募集资金及其产生的利息共计1,296,361,260.94 元,折合基金份额1,296,361,260.94 份。嘉实基金管理有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2004 年12 月1 日获书面确认,嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同自该日起正式生效。
2007 年10 月31 日,嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,大会讨论通过了嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金保本到期日后的投资转型变更为“嘉实优质企业股票型证券投资基金”,修改的内容包括但不限于基金名称、投资目标、投资范围、投资理念、投资策略、业绩比较基准、分红条款等事项。依据中国证监会2007 年11 月22 日证监基金字[2007]320 号文核准,嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金持有人大会决议生效。依据持有人大会决议,原《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》自该合同规定的股票基金期开始之日起失效,本《基金合同》自原《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》规定的股票基金期开始之日起生效,同时基金更名为“嘉实优质企业股票型证券投资基金”。

七、基金的存续
(一)基金合同的生效
在取得中国证监会对嘉实浦安保本混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议的书面核准文件之日后,并自原《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》规定的股票基金期开始之日起,本《基金合同》生效。
基金管理人在收到中国证监会核准文件的次日对本《基金合同》生效事宜予以公告。
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5,000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时,从其规定。

八、基金份额的集中发售
(一)集中发售期、集中申购与份额拆分 集中发售期是指本基金合同生效前,销售机构向投资者发售本基金的一段时间。集中发售期的时间由本基金发售公告列示。具体业务办理时间以各销售机构的规定为准。
在集中发售期内,本基金采用集中申购的方式发售。集中发售期内的集中申购是指,对投资者在集中申购期内提出的集中申购申请,本基金按照申购原则,以本基金投资转型前的嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额拆分当日收市后计算的基金份额净值(1.000 元/份)为基准,确认基金份额;集中申购款项在集中申购期间存入专门账户,在本基金合同生效后,统一划入本基金托管帐户。
本基金是由嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金投资转型而来。嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金,将以《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金合同》规定的股票基金期开始前的最后一个工作日为拆分日,对该日登记在册的嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额实施基金份额拆分,拆分后的基金份额将自本基金基金合同生效后第一个工作日投资转型为本基金基金份额。有关嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额拆分的详细情况,将在《嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额拆分公告》中列示。
(二)销售对象 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。 (三)销售方式及场所 投资者应当在各销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式购买本基金。
销售机构名单和联系方式见本招募说明书第五条第(一)款。基金管理人、代销机构办理基金集中发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法,请参见本基金发售公告以及当地销售机构的公告。基金管理人可以根据情况增加其他代销机构,并另行公告。
(四)投资者在集中发售期购买本基金的原则
1、投资者需按销售机构规定的方式备足购买金额。

2、集中发售期内,投资者可多次购买基金份额,每次最低购买金额为1 万元人民币(含
集中申购费),通过直销中心购买的最低金额为5 万元人民币(含集中申购费)。(五)集中发售期集中申购的费用集中发售期集中申购的费用按如下费率结构表执行:
集中申购金额 集中申购费率
M<50 万元 1.2%
50 万元≤M<200 万元 1.0%
200 万元≤M<500万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收取,1000元/笔

上述费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。(六)集中发售期集中申购份数的计算集中发售期本基金的集中申购金额包括集中申购费用和净集中申购金额。计算方法如
下:
(1)净集中申购金额=集中申购金额/(1+集中申购费率)
(2)集中申购费用=集中申购金额-净集中申购金额

(3)集中申购份数=(净集中申购金额+利息)/基金份额初始面值但在集中发售期内,本基金集中申购金额在500 万元(含)以上,适用绝对数额的集中申购费金额(每笔1000 元),即净集中申购金额=集中申购金额-集中申购费用。基金份数的计算保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的
资产计入基金资产。本基金每份基金份额初始面值为人民币1.00元。在集中发售期内,本基金每份基金份额的集中申购价格为人民币1.00 元加上相应的申
购费。

九、基金份额的申购与赎回
(一)基金投资者范围个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开
放式证券投资基金的其他投资者。 (二)申购和赎回场所1、本基金管理人的直销网点。 2、经本基金管理人委托,具有基金代销业务资格的商业银行或其他机构的营业网点,即
代销机构销售网点。 3、投资者可通过本基金直销机构或指定的代销机构按照规定的方式办理本基金的申购
与赎回。 基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。 代销机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市(网点),并另行公告。 (三)申购与赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间 本基金将上海证券交易所、深圳证券交易所的每个交易日设为开放日,为投资者办理申
购、赎回等基金业务。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金申购份额、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 若出现新的证券交易市场或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日进行相应
的调整,并报中国证监会备案。 2、日常申购、赎回的开始时间 本基金自基金合同生效后开始办理正常申购和赎回业务,但基金管理人可以暂停办理本
基金申购和赎回业务,暂停结束后开放正常申购和赎回业务,具体事项另行公告。 (四)申购与赎回的原则1、“未知价”原则,即本基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算。 2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请。 (五)申购与赎回的程序

1、申请方式
基金投资者须按销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间(下午3:00 之前)提出申购或赎回的申请。
投资者申购本基金,须按销售机构规定的方式备足申购资金。
投资者提交赎回申请时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。
2、申购与赎回申请的确认与通知
基金管理人应当于受理基金投资者申购、赎回申请之日起2 个工作日内,对申请的有效性进行确认。正常情况下基金投资者可从T+2 工作日起直接到其办理业务的销售网点查询确认情况,打印确认单。
3、申购与赎回申请的款项支付方式与时间
申购采用全额交款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,申购不成功或无效款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成交后, 基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7 个工作日的时间内划往赎回人银行账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法按《基金合同》有关规定处理。
(六)申购与赎回的数额
1、投资者每次最低申购金额为1 万元人民币(含申购费), 通过直销中心申购的最低金额为5 万元人民币(含申购费)。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于1000 份基金份额,基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足1000 份的,在赎回时需一次全部赎回。
3、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况对以上限制进行调整并报中国证监会备案,最迟在调整生效前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(七)本基金的申购费与赎回费
1、本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。申购费率表如下:

申购金额 申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元(含)-200 万元 1.2%
200 万元(含)-500 万元 0.8%
500 万元(含)以上 每笔1000 元

投资者通过本基金管理人网上交易系统申购本基金实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%。但基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。
2、本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,赎回费用的75%用于注册登记费及相关手续费,25%归基金财产。 赎回费率表如下:
持有期 赎回费率
<365 天 0.5%
36 5天≤M<7 30天 0.25%
≥730天 0

如果基金份额持有人在嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金的保本期内或转型期内,连续地持有部分嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额,直到投资转型为嘉实优质企业股票型证券投资基金基金份额,那么这部分基金份额在嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金的保本期内或转型期内的持有期,将被累加进入该部分基金份额在本基金的持有期内。
3、根据本基金募集和持续营销的需要,基金管理人可以对部分或全部投资人减免募集费用和申购费用。
4、基金管理人可以调整申购费率和赎回费率,最新的申购费率和赎回费率在更新招募说明书中列示。费率如发生变更,基金管理人最迟将于新的费率开始实施前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5、基金管理人可以在不违背《基金法》及其他相关法律法规和《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及特定的交易方式(如网上交易、电话交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
(八)申购份数与赎回金额的计算方式
1、申购份数的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,

净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值。

但本基金申购金额在500(含)万元以上,适用绝对数额的申购费金额(每笔1000 元), 即净申购金额=申购金额-申购费用。基金份数的计算保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产计入基金资产。 例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,申购金额为10万元,那么申购负担的申购费用和获得的基金份数计算如下:
申购
申购金额(元,A) 100,000
适用费率(B) 1.5%
申购费用(C=A-D) 1,477.84
净申购金额〔D=A/(1+B) 〕 98,522.16
申购份数(=D/1.200) 82,101.80

2、赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中, 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 例二:假定T 日的基金份额净值为1.200 元,三笔赎回份数分别为5,000 份、5万份、
50 万份。其中5000 份的一笔持有期小于等于1 年,5万份的一笔持有期大于1 年、小于等于2 年,50万份的一笔持有期大于2 年。那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下:
赎回1 赎回2 赎回3
赎回份额(A) 5,000 50,000 500,000
适用费率(B) 0.5% 0.25% 0%
赎回总额(C) 6000 60,000 600,000
赎回费用(D=B*C) 30 150 0
赎回金额(E=C-D) 5,970.00 59,850.00 600,000.00

3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 日公告。遇市场中断事件等特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。
(九)申购与赎回的注册登记

投资者申购基金成功后,注册登记机构在T+1 日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自T+2 日起有权赎回该部分基金。投资者赎回基金成功后,注册登记机构在T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。
基金管理人可以在《基金法》及其他有关法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(十)拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
1、在如下情况下,基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请:
(1)不可抗力;
(2)证券交易场所交易时间非正常停市;

(3)基金管理人认为市场缺乏合适的投资机会,继续接受申购可能对已有的基金份额持有人利益产生损害;
(4)基金管理人和基金托管人认为会有损于已有基金份额持有人利益的其他申购;
(5)《基金法》及其他有关法律法规规定或中国证监会规定的其他情形。
2、在如下情况下,基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请:

(1)不可抗力;
(2)证券交易场所交易时间非正常停市;
(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;

(4)《基金法》及其他有关法律法规规定或中国证监会规定的其他情形。
发生上述情形之一的,基金管理人应当在当日立即向中国证监会备案;已接受的赎回申请,基金管理人应当足额兑付;如暂时不能足额兑付,应当按单个账户已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,其余部分在后续开放日予以兑付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
3、发生《基金合同》、《招募说明书》或更新招募说明书中未予载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的,报经中国证监会批准后可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。

4、暂停基金的申购、赎回,基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的信息披露
媒体公告。5、暂停期间结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应予公告。如果发生暂停的时间为1 天,基金管理人应于重新开放日,在至少一种中国证监会指定
的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的每一基金份额资产净值。
如果发生暂停的时间超过1 天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前1 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的每一基金份额资产净值。
如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最新的每一基金份额资产净值。
(十一)巨额赎回的认定及处理方式1、巨额赎回的认定单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10% 时,为巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或
部分延期赎回。
(1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外,延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份额净值为基准计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。

当发生巨额赎回并部分延期赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并在3 个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法。

本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20 个工作日, 并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
十、基金的转换
基金份额持有人可按照基金管理人的有关规定在其所管理的基金间进行转换,有关基金转换的业务规则和费率安排,参见基金管理人的届时相关公告。拒绝或暂停接受投资者申购申请的情形发生时,拒绝或暂停接受投资者由本基金管理人管理的其他基金转入本基金的申请。暂停接受投资者的赎回申请的情形发生时,暂停接受投资者由本基金转出到本基金管理人管理的其他基金的申请。

十一、基金的投资
(一)投资目标力争为基金份额持有人创造长期超额收益。(二)投资范围本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括:股票资产、衍生工具(权证、资
产支持证券等)、债券资产(政府债券;金融债券;企业(公司)债券、可转债等)、债券回购、现金资产,以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合的资产配置范围为:股票等权益类资产占基金资产的比例为60~95%; 现金、债券资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5-40%, 现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证占基金资产净值的比例不超过3%。
若法律法规或中国证监会对基金投资权证的比例有新的规定,适用新的规定。股票指数
期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。(三)投资理念投资优质企业,获取长期回报;适度均衡配置,控制组合风险。
(1)企业的内在价值取决于其制度、人力、资产等资源的合理有效配置。优质企业往往具有完善的法人治理结构、清晰的发展战略和卓越的执行力。
(2)证券投资的超额收益主要来自于企业价值超过市场平均水平的持续增长,长期投资于优质企业能够分享企业价值增长带来的超额收益。

(3) 在股票组合中,适度均衡配置各行业中的优质企业,减少熟悉度偏误(familiarity
bias),从而控制组合风险。(四)投资策略本基金在大类资产配置上,在具备足够多预期收益率良好的投资标的时,优先考虑股票
类资产的配置,剩余资产将配置于债券类和现金类等大类资产上。除主要的股票投资策略外,本基金还可通过新股申购策略、债券投资策略、及衍生工具投资策略,如:可转债投资策略、权证及其他金融工具投资策略等辅助投资策略,进一步为基金组合规避风险、增强收益。

(1)股票投资策略本基金以自下而上的个股精选策略为主,结合行业配置适度均衡策略,构造和优化组合,力争为基金份额持有人创造长期超额收益。首先,在个股选择上,本基金采用自下而上的个股精选策略,通过“投资备选库流程”, 强化投资纪律,保护组合质量,生成作为主要买入备选股票的“优质企业群”。进而,在行业配置上,本基金采用行业配置适度均衡策略,通过滚动执行“行业配置流
程”,确定或调整个股配置比例,从而构建组合、优化组合。1)个股选择本基金采取自下而上的个股精选策略。自下而上的投资策略相信,无论经济环境或行业
环境如何变化,总是有一些优质企业能超越其竞争组,获得高于市场平均水平的回报。因而, 自下而上的研究方法,就是非常密切地关注公司的管理、历史、商业模式、成长前景及其他特征。
在个股选择上,本基金执行“投资备选库流程“, 包括:第一步,在内部和外部的研究范围内,通过估值筛选和特殊环境分析,建立投资备选库:z 估值筛选:分析PE,PB,PCF,EV/EBITDA,ROE,ROA 等指标,选择估值水
平较低或较合理的公司;z 特殊环境分析:分析经济周期或经济结构趋势、管理变化、经营环境变化,寻找从中受益的公司第二步,从公司层面和股票层面,深度分析投资备选库内的股票,精选 “优质企业群”
作为本基金组合的主要买入备选股票:z 从公司层面看,一般情况下,“优质企业群”应覆盖所有影响国民经济的重点行业和具备成长潜力的新兴
行业,并具备较强的行业代表性;主要由渡过了初创期、具有较好业绩记录的公司组成;其中的大部分公司从事专业化经营。进入“优质企业群”的公司通常具备以下特征:
? 具备完善的法人治理结构和有效的激励机制;
? 拥有优秀的企业家或管理层,具有良好的业绩记录,管理层对所属行业有深刻理解和较强的前瞻性,形成了清晰的发展战略及有利于提升投资者价值的盈利


模式;
? 基本面正在改善;
? 比较包括ROIC、企业加权平均资本成本(WACC)、企业成长(G)等核心指标,

具有中长期成长性;
z 从股票层面看,
进入“优质企业群”的个股,

? 比较动态市盈率、PEG 等指标,目前的估值水平明显偏低或相对合理,或
? 具有中短期市场表现的催化剂。

在个股调整上,本基金将动态跟踪研究优质企业的基本面,结合行业配置比例和个股动态估值水平,进行组合层面的优化配置。
2)行业配置在以自下而上的个股精选策略为主的基础上,本基金采取适度均衡的行业配置策略。本基金行业配置的核心方法是:全面覆盖主要行业,适度均衡配置。充分借鉴内部和外
部研究观点,动态跟踪行业景气度和估值水平,确定或调整行业配置比例,构建组合,并推
进个股在组合层面的不断优化。在行业配置上,本基金执行“行业配置流程”,包括:第一步,通过持续的行业研究,形成行业配置比例:
? 建立行业景气度跟踪模型,找出各行业的核心驱动因素,对这些核心因素进行敏感性分析和持续跟踪,找出景气度最高和景气度变化最大的行业。其中,本公司定量分析小组将根据季度环比和同比的毛利率变动,外部分析师盈利预测调整,资金流向等指标提供景气度变化的相关信息;
? 全面跟踪行业估值水平,比较各行业的平均估值指标(动态市盈率,PEG, 分红收益率等),找出估值水平相对较低的行业;
? 结合行业景气度和估值水平,确定阶段性重点关注的行业;

? 形成行业配置比例。第二步,根据行业配置比例,以个股选择形成的“优质企业群”为主要买入备选股票,确定个股在组合中的配置权重,从而构建组合。
在行业配置调整上,本基金认为,持续的行业研究有利于减少投资盲点和行业偏离度。因而,本基金通过滚动执行行业配置流程,带动重点行业配置的动态调整,促进投资备选库股票及“优质企业群”个股的相应调整,从而推动个股选择在组合层面的不断优化。

(2)权证及其他金融工具投资策略本基金将按照相关法律法规,利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取超额收益。本基金在权证投资中,将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价模型和我国
证券市场的交易制度估计权证价值,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
(3)可转债投资策略
本基金在对可转债券条款和发行债券公司的基本面进行深入研究的基础上,利用期权定价模型和正股估值模型等数量化工具进行估值分析;通过分析不同市场环境下可转债股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高的稳定回报。
(4)债券投资策略债券投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理
策略为主,辅以收益率曲线策略等,确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。
(5)新股申购策略本基金根据新股发行人的基本情况、对认购中签率和新股上市后表现的预期,择机参与
新股申购,以取得比较稳定的收益增强。(五)业绩比较基准业绩比较基准 = 沪深300 指数×95% + 上证国债指数×5% 如果今后法律法规发生变化,或者市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,本基金将
根据实际情况对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更需经报中国证监会备案且及时
公告。(六)风险收益特征较高风险,较高收益。 (七)投资程序1、公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。

2、在投资决策委员会的指导下,基金经理小组和资产配置小组综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断,按照《基金合同》的规定,提出下一阶段本基金投资组合中大类资产的配置比例,制订基金在重要股票资产类别上的具体配置计划。
3、投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略,审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。 4、基金经理小组根据投资决策委员会所做的决议,参考本公司研究部和其他研究机构的研究报告,选择具体的投资目标,构建投资组合。 5、基金经理将投资指令下达给集中交易室,交易主管在复核投资指令合法合规的基础上,将指令分发给交易员执行,保证决策和执行权利的分离。 6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。
7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况,以及组合风险和流动性的评估结果,按照《基金合同》的规定对投资组合进行动态调整。
8、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对
上述投资程序做出调整。 (八)投资组合比例限制1、本基金持有一家上市公司的股票,不得超过基金资产净值的10%; 2、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过
该证券的10%; 3、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 4、本基金基金合同生效之日起3 个月内,使本基金的投资组合比例符合基金合同的约定;
5. 本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的
0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。其它权证的投资比例,遵从法规或监管部门的相关规定;
6.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的10%。本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资

产净值的10%。本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%。7、《基金法》及其他有关法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资
组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10 个交易日内进行调整,以
达到标准。 (九)禁止行为1、承销证券; 2、向他人贷款或提供担保; 3、从事可能使基金承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
债券; 6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; 8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。(十)若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的
投资组合比例限制和禁止行为被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应
调整投资组合比例限制和禁止行为规定。(十一)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则1、不谋求对所投资企业的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资者的利益;3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金投资者的利
益; 4、所有参与均在合法合规的前提下维护基金投资者利益并谋求基金资产的保值和增值。(十二)本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

十二、基金财产
(一)基金财产的构成
基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款及其他投资等的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(二)基金财产的账户
本基金财产的账户,包括银行存款账户、证券交易清算备付金账户、证券账户、国债托管账户,法律法规另有规定的除外。本基金资产的账户由基金托管人按照有关规定开设,与基金管理人、基金托管人、销售机构、注册登记机构自有的资产账户以及其他基金资产账户严格分开、相互独立。
(三)基金财产的保管及处分
本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。除依据《基金法》及其他有关法律法规、《基金合同》的规定处分外,基金资产不得被处分。
本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有资产,基金管理人、基金托管人不得将基金资产归入其固有财产;基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产;基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产;非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

十三、基金资产的估值
(一)估值目的基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值,并为基金份额的申购与赎回提供计价依据。
(二)估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。
(三)估值方法
1.股票估值方法:
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。
(2)未上市股票的估值
① 首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量;
② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值;该日无交易的,以最近交易日的收盘价估值;
③ 首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的市价估值;
④ 非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值;
(3)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情


况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
(4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
2.债券估值方法
(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘净价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(3) 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量;
(4)在全国银行间债券市场交易的债券采用估值技术确定公允价值;
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;
(6)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(5) 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
(7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
3.权证估值方法
(1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量;因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值。
(2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
(3)停止交易、但未行权的权证,采用估值技术确定公允价值进行估值。
(4)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
4、资产支持证券的估值方法

(1)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(2)全国银行间市场交易的资产支持证券,根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。


(3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
5.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商解决。
6.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

(四)估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
(五)估值程序
1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算,精确到0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
2. 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

(六)估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4 位以内(含第4 位)发生差错时,视为基金份额净值错误。本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1.差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”), 则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不


当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用, 应列入基金费用,从基金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构交易数据的,由基金登记结算机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2) 错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当通报基金托管人、对外公告并报中国证监会备案。
(3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理人计算结果为准。

(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
(七)暂停估值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

3.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;
4.中国证监会认定的其它情形。
(八)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。
(九)特殊情况的处理
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权证估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。


十四、基金的收益与分配
(一)基金收益的构成
1、基金投资所得红利、股息、债券利息;
2、买卖证券差价;
3、银行存款利息;
4、法律法规及《基金合同》规定的其他收入。
因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
(三)收益分配原则
1、每份基金份额享有同等分配权;
2、基金当年收益先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;
3、如果基金当期出现亏损,则不进行收益分配;
4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
5、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,但每年至多分

配六次。
6、本基金收益分配采用现金方式和红利再投资方式,基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益按照《基金合同》有关基金份额申购的约定转为基金份额,基金份额持有人未事先明确选择收益分配方式的,则默认为采用现金方式进行分配。
7、基金收益分配比例不得低于基金净收益的20%; 8、《基金法》及其他有关法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 (四)收益分配方案基金收益分配方案须载明基金收益的范围、基金净收益、分配对象、分配原则、分配时
间、分配数额及比例、分配方式等内容。(五)收益分配方案的确定与公告本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人核实后确定,在报中国证监会备案后5 个工作日内公告。

十五、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。 基金管理费按前一日基金资产净值为基数计提。如费率为1.5%,计算方法如下: H=E× 1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3 日内从基金资产中支付给基金管理人指定的帐户,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费

用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用
(1)集中发售期集中申购费
本基金集中发售期集中申购费的费率水平、计算公式和收取方式,详见“基金份额的集中发售”一节,并由本基金发售公告列示。
(2)申购费本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”一节。
(3)基金赎回费 本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回”一节。
(4)基金转换费
有关基金转换的业务规则和费率安排参见基金管理人的届时相关公告。

(5)销售服务费 基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费,用于基金的

持续销售和服务基金份额持有人。 3、其他费用按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 (二)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (三)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费,经中国证监会核准
后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。 (四)基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十六、基金的会计与审计
(一)基金会计政策
1、基金的会计年度为公历每年1 月1 日至12 月31 日;
2、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
3、会计制度按国家有关的会计制度执行;
4、本基金独立建账、独立核算;
5、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计账目、凭证并进行日常的会计核

算,按照有关规定编制基金会计报表; 6、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。 (二)基金年度审计1、本基金管理人应聘请与基金管理人、基金托管人相独立、具有从事证券相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对基金财务报表进行审计; 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意,并报中国证监会备案;
3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所须在5 个工作日内公告。

十七、基金的信息披露
本基金的信息披露将严格按照《证券投资基金法》、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露管理办法》以及其它有关规定进行。应予披露的信息将通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称指定报刊)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称网站)等媒介披露。
(一)公开披露的基金信息
(1)基金招募说明书;
(2)基金合同;
(3)基金托管协议;
(4)基金份额发售公告;
(5)基金募集情况;
(6)基金合同生效公告;
(7)基金资产净值、基金份额净值;
(8)基金份额申购、赎回价格;
(9)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告;
(10)临时报告;
(11)基金份额持有人大会决议;
(12)基金管理人、基金托管人基金托管部门的重大人事变动;
(13)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
(14)澄清公告;
(15)中国证监会规定的其他信息。
(二)基金募集信息披露


1.基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金成立公告。
2. 本基金合同生效后,基金管理人应当在每6个月结束之日起45日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
(三)基金运作信息披露
1. 基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
2.基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
3.基金管理人应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
4.基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
5.基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
6.基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
7. 基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。


重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:
(1)基金份额持有人大会的召开;
(2)终止基金合同;
(3)转换基金运作方式;
(4)更换基金管理人、基金托管人;
(5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
(6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
(7)基金募集期延长;

(8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动;
(9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之


三十;
(11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
(12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

(13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
(14)重大关联交易事项;
(15)基金收益分配事项;
(16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
(17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
(18)基金改聘会计师事务所;
(19)变更基金份额发售机构;
(20)基金更换注册登记机构;
(21)开放式基金开始办理申购、赎回;
(22)开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
(23)开放式基金发生巨额赎回并延期支付;
(24)开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
(25)开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
(26)中国证监会规定的其他事项。

8.召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人依法自行召集持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。
9.在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
(四)信息披露事务管理
1.基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购与赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

2.基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外,还可以根据需要

在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
3.招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所,供公众查阅、复制。
4.基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以及基金上市交易的证券交易所,供公众查阅、复制。


十八、基金的风险揭示
(一)市场风险 证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险,主要
包括: 1、政策风险货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对资本市场产生一定的影响,导致市
场价格波动,影响基金收益而产生风险。2、经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。 3、利率风险金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响企
业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的影响。 4、上市公司经营风险 本基金投资的目的是使基金资产保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得
的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。 5、购买力风险 上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务因素等都会导
致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。 (二)信用风险 指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到
期本息,导致基金资产损失。 (三)流动性风险 指基金资产不能迅速转变成现金,或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在
开放式基金交易过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,甚至影响基金份额净值。 (四)管理风险

在基金管理运作过程中,可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
(五)操作或技术风险
指相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
(六)合规性风险
指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者基金投资违反法规及《基金合同》有关规定的风险。
(七)其他风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管人违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

十九、基金合同的变更、终止与清算
(一)基金合同的变更
1、本基金合同的变更应经基金管理人和基金托管人同意;
2、变更基金合同应经基金份额持有人大会决议通过并报中国证监会批准,自批准之日起生效。但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行变更的情形,或者基金合同的变更不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化,或者基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会决议,而经基金管理人和基金托管人同意变更后公布,并报中国证监会备案。
(二)基金合同的终止
1、出现下列情况之一的,本基金合同经中国证监会批准后将终止:
(1)基金份额持有人大会决定终止的;
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;
(3)基金存续期间内,基金份额持有人数量连续60 个工作日达不到200 人,或连续60 个工作日基金资产净值低于人民币5000 万元,基金管理人有权宣布本《基金合同》终止;
(4)相关法律、法规规定或许可的其他情况。 2、基金合同终止时,基金管理人应予公告并组织清算组对基金财产进行清算。 (三)基金财产的清算1、清算小组
(1)自基金合同终止之日起三个工作日内成立基金财产清算小组,清算小组必须在中国证监会的监督下进行基金清算。
(2)清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师事务所、律师事务所等中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。清算小组可以聘请必要的工作人员。

(3)清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。清算小组可以依法进

行必要的民事活动。 2、清算程序
(1)基金合同终止后,由清算小组统一接管基金资产;
(2)清算小组对基金资产进行清理和确认;
(3)对基金资产进行估价;
(4)对基金资产进行变现;
(5)清算组出具清算报告;

(6)清算组出具的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报报中国证监会备案并公告;
(7)清算后的剩余基金财产,按照基金份额持有人所持份额比例进行分配。 3、清算费用清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由清算小
组从基金资产中支付。 4、基金清算剩余财产的分配 基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后,按基金份额持有人持有的基金份额比
例进行分配。 5、清算的公告 清算小组作出的清算报告经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中国
证监会备案后5 个工作日由清算小组公告。 6、清算的账册及文件的保存 基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存。

二十、基金合同的内容摘要
(一)基金份额持有人的权利和义务
1、基金份额持有人的权利

(1)分享基金财产收益;
(2)取得基金清算后的剩余资产;

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,并在《基金合同》规定的时间取得有效申请的款项或基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,并行使表决权;
(6)监督基金经营情况,查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7) 因基金管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构的过错导致利益受到损害,有要求赔偿的权利;
(8)提请基金管理人或基金托管人履行按本合同规定的应尽义务;
(9)《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、基金份额持有人的义务

(1)遵守《基金合同》;
(2)缴纳基金认购、申购款项,承担《基金合同》规定的费用;
(3)承担基金亏损或者基金合同提前终止的有限责任;
(4)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
(5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利;
(6)《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》规定的其他义务。
(二)基金管理人的权利和义务
1、基金管理人的权利

(1)依法申请并募集基金;
(2)自本基金合同生效之日起,依法律法规和本基金合同的约定运用并管理基金财产并独立决定其投资方向和投资策略;
(3)获取基金管理费以及《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》约定的其他收入;
(4)办理或委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额发售、申购和登记事宜,并获取认购(申购)费;
(5)作为本基金注册与过户登记人办理基金注册与过户登记业务并;自行担任基金注册登记机构、办理基金注册与过户登记业务并获得《基金合同》约定的费用,或选择、更换基金注册登记代理机构,办理基金注册与过户登记业务,并按照《基金合同》对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查;
(6)监督基金托管人的托管行为,如认为基金托管人违反《基金合同》或《基金法》及其他有关法律法规的规定,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)选择和更换代销机构,并对其销售代理行为进行必要的监督;
(8) 按照《基金法》及其他有关法律法规、《基金合同》的约定确定基金收益分配方案;
(9)《基金合同》约定的情形出现时,决定拒绝或暂停受理基金份额的申购、暂停受理基金份额的赎回;
(10)按照规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值,确定基金份额申购、赎回价格;
(11)依照《基金法》及其他有关法律法规,代表基金行使因运营基金财产而产生的股权、债权及其他权利;
(12)在基金托管人职责终止时,提名新的基金托管人;
(13)依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定召集基金份额持有人大会;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
(15)选择、更换律师、会计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率;
(16)在符合有关法律法规和基金合同的前提下,制订和调整开放式基金业务规则,决定基金的除托管费率之外的相关费率结构和收费方式;
(17)《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、基金管理人的义务

(1)遵守《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》;
(2)依法募集基金,办理基金备案手续;
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
(4)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资;
(5)对所管理的不同基金分别进行基金会计核算并编制财务会计报告及基金报告(包括半年度报告和年度报告);
(6)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,严格按照《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的约定,履行信息披露及报告义务;
(7)按照规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值,确定基金份额申购、赎回价格;
(8)依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定召集基金份额持有人大会; 在基金托管人依法召集或基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的情况下,基金管理人有义务予以配合;
(9)负责基金注册登记,并严格按照《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的约定,配备足够的专业人员办理或委托经中国证监会认定的其他机构办理本基金的注册登记业务;
(10)设置相应的部门并配备足够的专业人员,按照《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的约定办理或委托经中国证监会认定的其他机构办理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回和分红款项;
(11)按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
(12)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
(13)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
(14)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立;
(15)依法接受基金托管人依照法律法规和《基金合同》进行的监督;
(16)因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿;
(17)不谋求对上市公司的控股和直接管理;
(18)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关法律法规的规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托其他人运作基金财产;
(19)按照《基金法》及其他有关法律法规的规定保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》另有约定外,在基金信息公开披露前,应予以保密,不向他人泄露;
(20)保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录15 年以上;
(21)参加基金清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(22)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并提前15 天书面通知基金托管人;
(23)因过错导致基金财产的损失,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;
(24)采取所有必要措施对基金托管人违反《基金法》及其他有关法律法规、《基金合同》和《托管协议》的行为进行纠正和补救,包括基金托管人因过错造成基金财产损失时,基金管理人应为基金向基金托管人追偿;
(25)确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件;
(26)监督基金托管人按照基金合同的约定履行义务,基金托管人因违反基金合同的有关约定造成基金财产损失时,应为基金向基金托管人追偿,但不承担连带责任、赔偿责任及其他法律责任(法律法规另有规定除外);
(27)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
(28)《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》约定的其他义务。




(三)基金托管人的权利和义务
1、基金托管人的权利

(1)自本基金合同生效之日起,依法律法规和本基金合同的规定持有并安全保管基金财产;
(2)依据《基金合同》的约定获取基金托管费、其他法定收入和其他法律法规允许或监管部门批准的收入;

(3)依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》监督本基金的投资运作,如认为本基金或基金管理人的投资指令违反法律、行政法规或其他有关规定,或者违反《基金合同》的约定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告;
(4)依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的约定,召集基金份额持有人大会;
(5)在基金管理人职责终止时,提名新任基金管理人;
(6)《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》规定、约定的其他权利。
2、基金托管人的义务

(1)遵守《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》;
(2)依法持有基金财产;
(3)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产;
(4)设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(5)除依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托其他人托管基金财产;
(6)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格;
(7)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立;对不同的基金财产分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面的完整与独立;
(8)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(9)以基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户,以基金托管人及基金联名的方式开立基金证券账户,以基金的名义开立银行间债券托管账户,负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的划款指令,并负责办理基金名下的资金往来;

(10)保守基金商业秘密,除《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定外, 在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

(11)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,复核基金业绩报告。对基金财务会计报告、半年度报告和年度基金报告出具意见,并报银行业监管机构和中国证监会;
(12)采取适当、合理的措施,使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合《基金合同》等有关法律文件的规定;
(13)采取适当、合理的措施,使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回的方法符合《基金合同》等法律文件的规定;
(14)采取适当、合理的措施,使基金投资和融资符合《基金合同》等法律文件的规定;
(15)在基金定期报告内出具基金托管人意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(16)按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(17)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格;
(18)依基金管理人指令或有关规定将基金份额持有人收益和赎回款项自基金托管专户划出;
(19)按有关规定,保存托管业务活动的基金的账册、报表和记录等15 年以上;
(20)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(21)依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项;
(22)参加基金清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(23)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会,并通知基金管理人;
(24)因过错导致基金财产的损失,承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;
(25)监督基金管理人按照《基金合同》的规定履行义务,基金管理人因过错造成基金财产损失时,基金托管人应代表基金向基金管理人追偿;
(26)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动;
(27)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(28)接受基金管理人依照《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》进行的监督;
(29)依法召集基金份额持有人大会,在基金管理人依法召集或基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的情况下,基金托管人有义务予以配合;

(30)《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》规定、约定的其他义务。

(四)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
本基金的基金份额持有人大会,由本基金的基金份额持有人组成。
1、有以下事由情形之一时,应召开基金份额持有人大会

1. 终止基金合同;
2. 变更基金类型或转换基金运作方式;
3. 变更基金投资目标或投资策略;
4. 变更基金份额持有人大会程序;
5. 更换基金管理人;
6. 更换基金托管人;
7. 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外;
8. 本基金与其它基金的合并;
9. 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
10. 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基金份额持有人大会的事

项。
2、以下情况不需召开基金份额持有人大会

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
(2)在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
(3)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
(4)对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
(5)除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其它情形。 3、召集方式
(1)除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集,开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。
(2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益 登记日。

(3)代表基金份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(不含10%) 的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起60 日内召开。
(4)代表基金份额10%以上(不含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上( 不含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30 日报中国证监会备案。
(5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人
应当配合,不得阻碍、干扰。
4、通知
召开基金份额持有人大会,召集人应当于会议召开前30 天,在至少一种中国证监会指
定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点、方式;
(2)会议拟审议的主要事项;
(3)投票委托书送达时间和地点;
(4)会务常设联系人姓名、电话;
(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日;
(6)如采用通讯表决方式,则载明投票表决的截止日以及表决票的送达地址;
(7)其他需要说明的事项。 5、开会方式基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额持

有人本人出席或通过授权委托其代理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席;通讯方式开会指按照基金合同的相关约定以通讯的书面方式进行表决。会议的召开方式由召集人确定,但决定基金管理人更换或基金托管人的更换、转换基金运作方式和提前终止基金合同事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

(1)现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: A 、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、本基金合同和会议通知的规定; B、经核对,有代表50%( 不含50%)以上基金份额的持有人参加基金份额持有人大会。
(2)在符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
A、召集人按基金合同约定公布会议通知后,在下一个工作日内公布相关提示性公告;
B、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;
C、 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额占权益登记日基金总份额的50%(不含50%)以上;
D、 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其它代表,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;
E、会议通知公布前已报中国证监会备案。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表明符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决;表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
6、议事程序
在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后依照本条第7 款和第8 款的有
关约定进行表决,并形成大会决议。 在通讯表决开会的方式下,依照本条第7 款和第8 款的有关约定进行表决。 7、表决
(1)基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议。 A、特别决议对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3 以上(不含2/3) 通

过。

B、一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上(不含50%) 通过。
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同应当以特别决议通过方为有效。
(3)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
(4)采取通讯方式进行表决时,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。

(5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
(6)基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。
8、计票

(1)现场开会

A、基金份额持有人大会的主持人为召集人的授权代表,如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人担任监票人。
B、 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
(2)通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式可采取如下方式:
A、由大会召集人授权的两名计票员在监督员监督下进行计票,并由公证机关对计票过

程予以公证。
如果基金管理人或基金份额持有人为召集人,则由基金托管人的授权代表任监督员;如果基金托管人为召集人,则由基金管理人的授权代表任监督员;如果基金管理人和基金托管人均未指派授权代表任监督员,则由基金份额持有人自行推举代表任监督员。
B、由大会召集人聘请的公证机关的工组人员进行计票。
9、生效与公告

(1)基金份额持有人大会按照《证券投资基金法》的有关规定及基金合同的有关约定 表决通过的事项,召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会核准或者备案。

(2)基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
(3)基金份额持有人大会决议应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
(五)基金合同的终止
1、出现下列情况之一的,本基金合同经中国证监会批准后将终止:

(1)基金份额持有人大会决定终止的;
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;
(3)基金存续期间内,基金份额持有人数量连续60 个工作日达不到200 人,或连续60 个工作日基金资产净值低于人民币5000 万元,基金管理人有权宣布本《基金合同》终止;

(4)相关法律、法规规定或许可的其他情况。 2、基金合同终止时,基金管理人应予公告并组织清算组对基金财产进行清算。
(六)争议解决方式 1、本《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。 2、本《基金合同》的当事人之间因本《基金合同》产生的或与本《基金合同》有关的
争议可首先通过友好协商解决。自一方书面要求协商解决争议之日起60 日内如果争议未能以协商方式解决,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据提交仲裁时该会的届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。
3、除争议所涉内容之外,本《基金合同》的其他部分应当由本《基金合同》当事人继
续履行。 (七)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》正本一式六份,其中上报中国证监会两份,基金管理人和基金托管人各持
有两份,每份具有同等的法律效力。 《基金合同》将印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应以《基

金合同》正本为准。


二十一、基金托管协议的内容摘要
(一)托管协议当事人1、基金管理人(或简称“管理人”) 名称: 嘉实基金管理有限公司 住所: 上海市浦东新区富城路99 号震旦国际大楼1702 室 法定代表人: 王忠民 注册资本: 1 亿元人民币组织形式: 中外合资经营企业 营业期限: 持续经营 2、基金托管人(或简称“托管人”) 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号办公地址:上海市中山东一路12 号法定代表人:吉晓辉 注册资本: 43.5488 亿元人民币 组织形式: 股份有限公司 营业期限: 持续经营 (二)基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 1、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 根据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定,托管人应对基金管理人就
基金资产的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查,其中对基金的投资比例监督和核查自本《基金合同》生效之日起六个月后开始。
(1) 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。
(2)基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
(3) 如基金托管人认为基金管理人的作为或不作为违反了法律法规、《基金合同》或本托管协议,基金托管人有权立即呈报中国证监会和其他监管部门,有权利并有义务行使法律法规、《基金合同》或本托管协议赋予、给予、规定的基金托管人的任何及所有权利和救济措施,以保护基金资产的安全和基金投资者的利益,包括但不限于就更换基金管理人事宜召集基金份额持有人大会、代表基金对因基金管理人的过错造成的基金资产的损失向基金管理人索赔。

2、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
根据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的有关规定,基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的符合《基金合同》的合法合规的投资指令、是否将基金资产和自有资产分账管理、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项,对基金托管人进行监督和核查。
(1)基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减损、或处于危险状态的,基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
(2)基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时
核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。
(3) 如基金管理人认为基金托管人的作为或不作为违反了法律法规、《基金合同》或本托管协议,基金管理人应呈报中国证监会和其他监管部门,有权利并有义务行使法律法规、《基金合同》或本托管协议赋予、给予、规定的基金管理人的任何及所有权利和救济措施,以保护基金资产的安全和基金投资者的利益,包括但不限于就更换基金托管人事宜召集基金份额持有人大会、代表基金对因基金托管人的过错造成的基金资产的损失向基金托管人索赔。


3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。基金管理人或基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出警告仍不改正的,监督方应报告中国证监会。
(三)基金财产的保管
1、基金资产保管的原则

(1) 基金托管人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,安全保管基金财产。
(2) 基金托管人应当设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;建立健全稽核控制制度和内部风险监控制度。
(3)基金托管人应当购置并保持对于基金资产的托管所必要的设备和设施(包括硬件和软件),并对设备和设施进行维修、维护和更换,以保持设备和设施的正常运行。
(4)除依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的有关规定外,不为自己及任何第三人谋取利益,基金托管人违反此义务,利用基金资产为自己及任何第三方谋取利益,所得利益归于该基金资产;基金托管人不得将基金资产转为其固有财产,或将不同基金资产进行相互交易;违背此款规定的,将承担相应的责任,包括但不限于在可行的情况下恢复相关基金资产的原状、承担赔偿责任。

(5)基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开,将基金资产与其托管的其他基金资产严格分开;基金托管人应当为基金设立独立的账户,建立独立的账簿,与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面具有实质的独立性。

(6)除依据《基金法》及其他有关法律法规和《基金合同》的有关规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金资产;
(7)基金托管人应安全、完整地保管基金资产;未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
(8)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期,并通知基金托管人。到账日,基金资产没有到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人,由基金管理人负责催收,因基金应收资产未及时到账,给基金造成的损失, 基金管理人负责向有关当事人追偿,但基金托管人有义务协助追偿。
2、基金银行存款账户的开立和管理
(1)经基金管理人与基金托管人协商一致后,由基金托管人负责开立基金的银行存款账户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金的银行存款账户印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行存款账户进行。
(2)基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。

(3)基金银行存款账户的开立和管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及其他相关规定。

3、基金证券账户的开立和管理
(1)本基金在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司以本基金和基金托管人联名的名义开立证券账户,用于本基金证券投资的交割和存管。基金托管人代表基金以本基金和基金托管人联名的方式办理证券账户的开立事宜,并对证券账户业务发生情况根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司发送数据进行如实记录。
(2)基金证券账户的开立和使用,限于满足开展该基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户,亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、清算备付金账户的开立和管理
(1)基金托管人应根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定,负责办理本基金资金清算的相关工作,基金管理人应予积极协助。
(2)清算备付金账户按规定开立、管理和使用。基金托管人负责办理开户事宜,该帐户用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金、结算互保基金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
基金证券账户和资金账户的开设和管理可以根据当时市场的通行做法办理,而不限于上述关于账户开设、使用的规定。 5、国债托管专户的开设和管理
(1)本《基金合同》生效后,由基金管理人负责为基金向中国证监会和其他主管机关申请进入全国银行间同业拆借市场进行交易。
(2)基金托管人根据主管机关、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户,并代基金进行银行间市场债券的结算。

(3)基金管理人和基金托管人按规定同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购
主协议,正本由托管人保管,管理人保存副本。 6、其它账户的开立和管理

(1)因业务发展而需要开立的其它账户,可以根据基金合同或有关法律法规的规定,经基金管理人和基金托管人协商一致后,由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规则使用并管理。
(2)法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 7、基金管理人有义务协助基金托管人开立上述帐户。 8、证券账户卡保管 证券账户卡由基金托管人保管原件。 9、基金资产投资的有关实物证券的保管 实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库;也可以存入中央证券登记结算有限责
任公司及其他有权保管机构的代保管库中。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和
转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。保管费用按证监会及有权机关的规定执行。10、与基金资产有关的重大合同的保管 基金管理人代表基金签署与基金投资有关的各类合同并及时通知基金托管人。与基金资
产有关的重大合同的原件,除本协议另有规定外,由基金托管人负责保管。由于合同产生的问题,由合同签署方负责处理。 (四)基金资产净值计算与复核 基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4 位以内(含第4 位)发生差错时,视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
1.差错类型
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”), 则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产
的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用, 应列入基金费用,从基金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任方;
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金登记结算机构交易数据的,由基金登记结算机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
(2) 错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当通报基金托管人、对外公告并报中国证监会备案。
(3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理人计算结果为准。


(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 (五)基金份额持有人名册的登记与保管 基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日
的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册,均由基金管理人编制并保管,基金管理人应及时向基金托管

人提供相关信息。 (六)争议解决方式 基金管理人、基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解
决,但若自一方书面提出协商解决争议之日起60 日内争议未能以协商方式解决的,则任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会,根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。除提交仲裁的争议之外, 各方当事人仍应履行本协议的其他规定。争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护各基金份额持有人的合法权益。
(七)托管协议的修改与终止 1、本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,报中国证监会批准后生效。 2、发生以下情况,本托管协议终止:
(1)基金或《基金合同》终止;
(2)本基金更换基金托管人;
(3)本基金更换基金管理人;
(4)发生《基金法》及其他有关法律法规规定的终止事项。


二十二、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有
人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:(一)资料寄送 1、开户确认书和交易对帐单 基金合同生效后15 个工作日内向投资者寄送开户确认书和交易对账单。 2、基金份额持有人对账单 基金管理人在每个季度结束后的15个工作日内向基金份额持有人或季度内有交易的投
资人寄送季度对账单;每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对帐单。 (二) 手机短信服务 基金管理人向留有手机号码的基金份额持有人提供基金交易确认、基金公告等信息服
务。基金份额持有人可通过拨打客户服务电话400-600-8800、或(010)65185566 转人工,也可通过基金管理人网站定制净值服务,基金管理人将每周自动为基金份额持有人发送净值信息,
(三)在线服务 通过登录基金管理人网站,基金份额持有人还可获得如下服务: 1、查询服务基金份额持有人可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查
讯。 2、信息资讯服务 投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律文
件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。 3、网上交易服务 投资者可持广发理财通卡、北京银行各类银行卡、兴业银行兴业卡、农行金穗卡、建行
龙卡储蓄卡、招商银行借记卡、银联其他卡(银联跨行转帐业务支持的除兴业卡外的银行卡) 等19 个银行卡登录本基金管理人网站办理本基金网上交易业务,还可以进行基金赎回、转换等业务。(四)定期定额投资计划基金管理人推出本基金定期定额投资计划业务,投资者可通过交通银行、兴业银行、北

京银行、国泰君安证券股份有限公司等18 家代销机构办理本基金定期定额投资业务。(五)咨询服务 1、投资者或基金份额持有人如果想了解本基金申购与赎回的交易情况、基金账户余额、
基金产品与服务等信息,可拨打基金管理人全国统一客服电话400-600-8800, 或传真(010)
651822 66。2、互联网址网址:http://www.jsfund.cn
电子信箱:servicer@jsfund.cn

二十三、招募说明书的存放及查阅方式
本基金《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所,投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

二十四、备查文件目录
(一)嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额持有人大会决议公告; (二)中国证监会《关于核准嘉实浦安保本混合型开放式证券投资基金基金份额持有人
大会决议的批复》(证监基金字[2007]320号); (三)《嘉实优质企业股票型证券投资基金基金合同》; (四)《嘉实优质企业股票型证券投资基金托管协议》; (五)法律意见书; (六)基金管理人业务资格批件、营业执照; (七)基金托管人业务资格批件和营业执照; (八)中国证监会要求的其他文件。
嘉实基金管理有限公司2007 年11 月23 日

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