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王源新:力促基金天元“封转开”

  “南方基金(南方基金新闻,南方基金说吧)旗下的基金天元(184698)在合同中约定了‘封转开 ’条件,目前这一条件应该已满足。”2月25日,有“基金维权斗士”之称的王源新春节后上班第一天就致电本报记者,表示将力促基金天元“封转开”。

  2月27日,持有人5000份基金天元的王源新以投资者身份正式寄出了《致南方基金管理公司的公开信》,收信人为南方基金的总经理。信中称:根据《天元证券投资基金 基金合同》第22条约定,基金上市交易后,在连续60个交易日内日平均成交价格低于基金资产净值20%以上时(含20%),可以由合同型封闭式转变为合同型开放式。而从2006年11月24日至今已满足这一条件。到目前为止,未见南方基金管理公司的任何有关“封转开”的公告。希望公司尽快履行合同,保护持有人的利益;这也是一种诚信的表现。

  王源新还在信中指出了基金天元合同条款与现实相矛盾的地方。他说,“基金天元合同第22条是以日净值为依据,而目前封闭式基金都是每周公布一次净值,那么持有人又如何确定该条款是否满足呢?”王源新认为,南方基金管理公司应该每天公布基金天元的净值,使之与合同规定的相符,以便基金持有人的监督。

  “如果南方基金不主动履行合同,我将采取进一步行动,公开征集10%以上的基金份额,代表持有人提出解决方案,要求召开持有人大会投票来决定。”王源新透露,他已经与部分机构投资者取得联系,下一步还将通过网络在中小持有人中间进行公开征集,希望以此促使南方基金公司履行合同。

  “我打电话过去询问,‘南方基金公司的工作人员竟然称‘不知道有该条款’,‘封转开’不会考虑。”一位基金天元持有人气愤地对本报记者说,“作为基金管理人,连自己旗下基金的合同条款都搞不清楚,这只能说明他们把合同当儿戏。”

  “王源新的做法是完全正确的,我将支持他推进此事,并担任本次维权活动的专项法律顾问。”上海新望闻达律师事务所宋一欣在接受本报记者采访时说:“国内封闭式基金的章程、契约普遍不规范,这一方面是由于来自社会的监督不够,持有人保护自身权益的意识不强;另一方面也说明行政监督力度不够,基金公司内部治理不完善。这些都是可以改正的,比如,基金银丰的合同条款更是独一无二,‘封转开’的规定非常明确,只要有10%以上的份额提议,50%以上的份额同意,就可以实施,但最终还是要建立法律上的硬约束机制。”

  对王源新的维权行动,全国政协委员郭松海在接受中国经济时报记者采访时也表示了支持。他说,基金天元当初扩募时,设计“封转开”条款可能是为了增加卖点,使用的却是“可以”这样模棱两可的字眼,为自己留下了“活口”,后来《基金法》又把持有人大会的门槛提高了,于是主动权就完全掌握在基金公司手中。由于国内封闭式基金成立时间较早,当时国内证券市场还不够规范,监管部门也缺乏经验,很多条款是参照台湾的封闭式基金。事实证明,台湾的封闭式基金后来也没有发展起来,我们至今仍继续沿用,显然已不合时宜。

  “依法维权的行为在任何时候都应该受到鼓励、支持和保护,基金持有人的这种诉求无可厚非,基金公司应该严格按照原有的合同约定执行,维护合同条款的严肃性、稳定性、权威性,不执行要有充分的理由。同时,也应该看到原有基金合同中在技术及操作层面存在的缺陷和不足,尤其是一些条款由于制订的时间较早,已不符合当前司法和市场环境,有些表述模糊不清,执行不了,明显对基金持有人不利。”基金立法专家王连洲在接受本报记者采访时这样评价说。

(责任编辑:姜隆)
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