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富国天益价值基金招募说明书更新摘要
时间:2006年01月25日11:30 我来说两句(0)  

 
财经博客 张军“国有制”的喜宴 艾葳2007年中国股市是属于散户的年代

  富国天益价值证券(相关:理财 财经)投资基金(以下简称“本基金”)由中国证监会2004年3月19日证监基金字【2004】38号文批准发起设立。本基金的基金合同于2004年6月15日正式生效。

  【重要提示】

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

  本招募说明书所载内容截止至2005年12月15日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2005年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:

  名称:富国基金管理有限公司

  注册地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层

  办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层

  法定代表人:陈敏

  总经理:李建国

  成立日期:1999年4月13日

  电话:(021)63410666

  传真:(021)63410617

  联系人:林志松

  注册资本:1.2亿元人民币

  股权结构:

  公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策。风险控制委员会负责对基金投资的风险评估和防范,进行重点风险监督、控制与管理,就基金投资制定控制公司内部风险的政策,并在市场发生重大变化的情况下,研究制定风险控制的办法。

  公司目前下设十个部门和一个分公司,分别是:基金管理部、资产管理部、研究策划部、市场发展部、监察稽核部、信息技术部、计划财务部、基金清算部、人力资源部、行政管理部和北京分公司。基金管理部负责根据投资决策委员会制定的决策进行基金投资,下设基金经理组和集中交易室,分别负责基金管理和交易指令执行与监督。研究策划部负责行业和上市公司研究。资产管理部负责社保基金以及其他机构投资者的委托投资与客户服务。市场与发展部负责产品研究与设计、公司发展战略研究、基金销售、市场推广、客户服务、销售渠道管理等。监察稽核部负责对公司及员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查。信息技术部负责公司信息系统的日常运行与维护,跟踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开发。计划财务部负责公司计划和战略的拟订、督办以及公司财务。基金清算部负责基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。人力资源部负责公司人事劳资管理工作。行政管理部负责公司文字档案、后勤服务等综合事务管理。

  截止到2005年12月15日,公司有员工102人,其中55%以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  ● 董事会成员

  陈敏女士,董事长。生于1954年,中共党员,工商管理硕士,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长;上海市外经贸委处长;上海万国证券公司党委书记;申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

  李建国先生,副董事长,总经理。生于1963年,中共党员,经济师,经济学博士。历任河南省证券公司总经理;海通证券有限公司副总经理。现任富国基金管理有限公司总经理。

  麦陈婉芬女士(Constance Mak),副董事长。生于1952年,文学及商学学士,加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务,现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理,兼任加中贸易理事会董事。

  李明山先生,董事。生于1952年,中共党员,高级经济师,硕士。历任申银万国证券股份有限公司副总经理、上海证券交易所副总经理,现任海通证券股份有限公司总经理。

  缪恒生先生,董事。生于1948年,中共党员,高级经济师,硕士。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任、中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长、中国工商银行上海市分行南市分行副行长、上海申银证券公司副总经理,现任申银万国证券股份有限公司副总经理。

  Edgar Normund Legzdins先生,董事。生于1958年,学士,加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作,1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行,现任BMO投资有限公司总裁。

  葛航先生,董事。生于1966年,大学本科,经济师。历任国际信托投资有限公司资金信托部业务经理;山东省国际信托投资有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托投资有限公司自营业务部经理。

  龚浩成先生,独立董事。生于1927年,研究生学历。历任上海财经(相关:理财 证券)学院助教、讲师;上海社会科学院经济研究所讲师;上海文汇报社编辑;上海财经学院副教授、副院长;中国人民银行上海市分行副行长、行长、教授;(兼外汇管理局上海分局局长);兼上海财经大学证券期货学院院长、教授;上海证券交易所常务理事、主持理事会工作。

  徐伟先生,独立董事。生于1963年,硕士学位。历任江苏镇江高等师范专科学校教师;中国航空技术进出口珠海公司业务部经理;镇江市第三产业发展总公司业务部经理;上海机电控股(集团)公司战略规划员;上海金城期货经纪有限公司总经理;现任上海电气(集团)总公司财务总监。

  刘保玉先生,独立董事。生于1963年,法学博士。现任山东大学法学院副院长、教授;山东文瀚律师事务所律师;济南市仲裁委员会仲裁员;山东省法学会民商法学研究会会长;中国法学会商法学研究会常务理事;中国法学会民法学研究会常务理事。

  Wai P.Lam先生,独立董事,生于1936年,会计学博士。1962年至1966年在PriceWaterHouseCoopers会计师事务所担任助理会计和高级会计;1966年至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师;1973年至2002年在加拿大Windsor大学担任教授;现任加拿大Windsor大学名誉教授。

  ● 监事会成员

  金同水先生,监事长。生于1965年,大学专科。历任山东省国际信托投资公司科员、项目经理、业务经理;鲁信投资有限公司财务经理;山东省国际信托投资公司高级业务经理。现任山东省国际信托投资有限公司计划财务部经理。

  李础前先生,监事。生于1957年,经济管理硕士。历任安徽省财政厅中企处主任科员;安徽省国有资产管理局科长;海通证券股份有限公司计划财务部经理。现任海通证券股份有限公司总经理助理。

  沈寅先生,监事。生于1962年,法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长;申银万国证券股份有限公司办公室法律事务部经理。现任申银万国证券股份有限公司办公室总经理助理、法律事务室副主任。

  夏瑾璐女士,监事。生于1971年,工商管理硕士。历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

  毕天宇先生,监事。生于1971年,工商管理硕士。历任中国北方工业上海公司内贸处销售员;兴业证券股份有限公司研究发展中心研究员。现任富国基金管理公司汉博证券投资基金基金经理。

  ● 其他高级管理人员

  谢卫先生,副总经理。生于1965年,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理。

  李长伟先生,副总经理。生于1964年,中共党员,经济学硕士,讲师。历任河南省政府发展研究中心干部;中央党校经济学部讲师;申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理。

  陈继武先生,副总经理。生于1966年,工学硕士,11年证券从业经历。历任浙江农行信托证券部职员;中信银行杭州分行计财处主管;浙江国际信托投行部副经理;南方基金管理公司基金金元、基金隆元基金经理;中国人寿资金运用中心基金投资部投资总监;富国基金管理有限公司投资总监兼富国动态平衡证券投资基金基金经理。

  林志松先生,督察长。生于1969年,中共党员,大学本科。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理。

  2、本基金基金经理

  陈戈先生,基金经理,生于1972年,硕士,八年证券从业经历,曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员,现任研究策划部经理。

  3、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  1、基金托管人概况

  公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

  公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS LTD

  法定代表人:蒋超良

  注册地址:上海市仙霞路18号邮政编码:200336

  办公地址:上海市银城中路188号 邮政编码:200120

  注册时间:1987年3月30日

  成立时间:1987年4月1日

  注册资本:390.7亿元

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人:江永珍

  电话:(021)58408846

  交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行,自1987年重新组建以来,交通银行各项业务和机构建设持续健康发展,目前在我国137个大中城市设有分支行,全行员工5万余人,截至2004年末,资产总额为11386亿元人民币,当年实现拨备前利润123亿元人民币。根据《银行家》杂志最新排名,交通银行按资产总额排名世界1000家大银行中第89位。2005年6月23日,交通银行成功在香港主板市场上市,成为首家在境外上市的内地商业银行。1998年被《欧洲货币》评为中国最佳银行,1999年被《环球金融》评为中国最佳银行。2005年被《金融亚洲》评为中国最佳银行。

  2、部门设置及主要人员情况

  交通银行总行设证券投资基金托管部,现有员工50余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的基金托管从业人员队伍。

  张建国先生,交通银行行长,高级经济师。1997年6月任中国工商银行天津市分行副行长、党委常委;1998年9月任中国工商银行国际业务部总经理;2001年9月任交通银行副行长、党委委员; 2004年5月任交通银行行长、党委副书记、副董事长。

  李军先生,交通银行副行长,主管交通银行证券投资基金托管业务,经济学硕士,高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、武汉分行行长兼党组书记、交通银行总稽核、党委委员、董事。2000年11月至今任交通银行副行长、党委委员、董事。

  谷娜莎女士,交通银行资产托管部副总经理,大学学历,经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部信托处主管、代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、内控巡查处处长;2001年1月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理,2002年5月至今任交通银行资产托管部副总经理,目前暂主持交通银行资产托管部工作。

  3、基金托管业务经营情况

  截止2005年6月30日,交通银行共托管证券投资基金30只,包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、裕华基金、兴科基金、安久基金、科汇基金、科讯基金、久富基金、华安创新基金、科瑞基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、湘财合丰系列基金(成长、周期、稳定)、鹏华普天系列基金(债券、收益)、海富通精选基金、博时现金收益证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、融通行业景气证券投资基金、鹏华中国50开放式证券投资基金、金鹰中小盘精选证券投资基金、富国天益价值证券投资基金、华安宝利证券投资基金、国联优质成长证券投资基金、银河银富货币市场证券投资基金、银华货币市场证券投资基金、湘财风险预算混合型证券投资基金等基金,托管了2只QFII基金———日兴中国人民币国债母基金、日兴AM中国人民币A股母基金,同时交通银行也是全国社会保障基金两家托管行之一。托管总规模逾900亿元。

  (二)基金托管人的内部控制制度

  1、内部控制目标

  严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证证券投资基金托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

  2、内部控制原则

  全面性原则:通过各个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

  独立性原则:交通银行证券投资基金托管部独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金分别设置账户,独立核算,分账管理。

  制衡性原则:贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各处室和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

  有效性原则:在岗位、处室和内控处室三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。

  效益性原则:内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

  3、内部控制制度及措施

  根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行证券投资基金托管业务管理暂行办法》、《交通银行证券投资基金托管部会计系统控制制度》、《交通银行证券投资基金托管部内部风险控制制度》、《交通银行证券投资基金托管部电脑系统管理制度》、《交通银行证券投资基金托管部基金信息披露制度》、《交通银行证券投资基金托管部保密工作制度》、《交通银行证券投资基金托管业务从业人员守则》、《交通银行证券投资基金托管部业务资料管理制度》、《交通银行证券投资基金托管部监察守则》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。

  基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核的动态管理过程来实施内部风险控制,为了保障内控管理的有效执行,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。

  (三)、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购与赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能及时纠正的,基金托管人须报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

  (四)、其他事项

  最近一年内交通银行及其负责基金托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构:富国基金管理有限公司

  注册地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层

  办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层

  法定代表人:陈敏

  总经理:李建国

  成立日期:1999年4月13日

  电话:(021)63410666-880

  传真:(021)63410899

  联系人:林燕珏

  客户服务统一咨询电话:(021)53594678

  公司网站:www.fullgoal.com.cn

  2、代销机构:

  (1)交通银行

  注册地址:上海市仙霞路18号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:蒋超良

  成立日期:1987年4月1日

  联系电话:(021)58781234

  传真:(021)58408842

  联系人:曹榕

  客户服务统一咨询电话:95559

  公司网站:www.bankcomm.com

  (2)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区正义路4号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:经叔平

  成立日期:1996年2月7日

  电话:(010)58560758,(010)58560666-8988

  传真:(010)58560794

  联系人:辛洁、吴杰

  客户服务电话:95568

  公司网站:www.cmbc.com.cn

  (3)招商银行

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:秦晓

  成立日期:1987年4月8日

  电话:(0755)83195487、(0755)82090060

  传真:(0755)83195049、(0755)83195050

  联系人:陈立民

  咨询电话:(当地)95555

  公司网站:www.cmbchina.com

  (4)深圳发展银行

  注册地址:深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址:深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:周林

  传真:(0755)82080714

  联系人:周勤

  客户服务统一咨询电话:95501

  公司网站:www.sdb.com.cn

  (5)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  联系电话:(021)53858553

  联系人:金芸

  客服热线:(021)962503

  公司网站:www.htsec.com

  (6)申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:王明权

  联系电话:(021)54033888-2919

  传真:(021)64738844

  联系人:王序微

  客服电话:(021)962505

  公司网站:www.sw2000.com.cn

  (7)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市延平路135号

  法定代表人:祝幼一

  联系电话:(021)62580818

  传真:(021)62569400

  联系人:芮敏祺

  客服热线:400-8888-666

  公司网站:www.gtja.com

  (8)华夏证券股份有限公司

  注册地址:北京市新中街68号

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:周济普

  联系电话:(010)65186758

  联系人:权唐

  开放式基金咨询电话:400-8888-108(免长途费);(010)65186758

  开放式基金业务传真:(010)65182261

  公司网站:www.csc108.com

  (9)国信证券有限责任公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  联系电话:(0755)82130833

  传真:(0755)82133302

  联系人:林建闽

  客户服务统一咨询电话:800-810-8868

  公司网站:www.guosen.com.cn

  (10)中信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼

  法定代表人:王东明

  联系电话:(010)84864818-63266

  传真:(010)84865560

  联系人:陈忠

  公司网站:www.citics.com

  (11)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

  法定代表人:宫少林

  联系电话:(0755)82943511

  传真:(0755)82943237

  联系人:黄健

  客服热线:400-8888-111、(0755)26951111

  公司网站:www.newone.com.cn

  (12)联合证券有限责任公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  法定代表人:马国强

  联系电话:(0755)82493561

  传真:(0755)82492062

  联系人:盛宗凌

  客户服务咨询电话:400-8888-555、(0755)25125666(深圳以外其他地区)

  公司网站:www.lhzq.com

  (13)天同证券有限责任公司

  注册地址:山东济南泉城路180号齐鲁国际大厦5层

  办公地址:山东济南泉城路180号齐鲁国际大厦5层

  法定代表人:段虎

  联系电话:(0531)85689690

  传真:(0531)85689900

  联系人:罗海涛

  公司网站:www.ttstock.com.cn

  (14)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中保大厦18层

  法定代表人:兰荣

  电话:(021)68419974

  联系人:杨盛芳

  客服热线:(021)68419974

  公司网站:www.xyzq.com.cn

  (15)湘财证券有限责任公司

  注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼

  法定代表人:陈学荣

  联系电话:(021)68634518

  传真:(021)68865938

  联系人:王剑华

  客服热线:(021)68865020

  公司网站:www.xcsc.com

  (16)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东大道720号20楼

  办公地址:上海市浦东大道720号20楼

  法定代表人:王益民

  联系电话:(021)50367888

  联系人:盛云

  客服热线:(021)962506

  公司网站:www.dfzq.com.cn

  (17)广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、36、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  联系人:肖中梅

  开放式基金咨询电话:(020)87555888

  开放式基金业务传真:(020)87557985

  公司网站:www.gf.com.cn

  (18)中国银河证券有限责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:朱利

  电话:(010)66568613、(010)66568587

  传真:(010)66568536

  联系人:赵荣春、郭京华

  客户服务热线:(010)68016655

  公司网站:www.chinastock.com.cn

  (19)天一证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东桃林路18号环球广场A座

  办公地址:浙江省宁波市开明街417-427号

  法定代表人:沈国军

  电话:(021)68558235

  传真:(021)68558236

  联系人:王嵘

  公司网站:www.skyone.com.cn

  (20)山西证券有限责任公司

  注册地址:山西省太原市迎泽大街282号

  办公地址:山西省太原市府西街69号

  法定代表人:吴晋安

  联系电话:(0351)8686766、(0351)8686708

  联系人:邹连星、刘文康

  客户服务电话:(0351)8686868

  公司网站:www.i618.com.cn

  (21)长城证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:魏云鹏

  联系电话:(0755)83516094

  传真:(0755)83516199

  联系人:高峰

  客服热线:82288968

  公司网站:www.cc168.com.cn

  (22)财富证券有限责任公司

  注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  法定代表人:蒋永明

  电话:(0731)4403340

  传真:(0731)4403439

  联系人:杜彦瑾

  客户服务热线:(0731)4403340

  公司网站:www.cfzq.com

  (23)齐鲁证券经纪有限公司

  注册地址:山东省济南市经十路128号

  办公地址:山东省济南市经十路128号

  法定代表人:李炜

  电话:(0531)2024184

  传真:(0531)2024197

  联系人:付英梅

  客户服务热线:(0531)2024197

  公司网站:www.qlzq.com.cn

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)注册登记机构:富国基金管理有限公司

  名称:富国基金管理有限公司

  注册地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层

  办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦13、14层

  法定代表人:陈敏

  总经理:李建国

  成立日期:1999年4月13日

  电话:(021)63410666

  传真:(021)63410617

  联系人:丁国政

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:北京市竞天公诚律师事务所

  注册地址:北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层

  办公地址:北京市朝阳门外大街20号联合大厦15层

  负责人:张绪生

  联系电话:(010)65882200

  传真:(010)65882211

  联系人:许舒萱

  经办律师:戴华、王燕萍

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永大华会计师事务所有限责任公司

  注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼

  办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼

  法定代表人:沈钰文

  联系电话:(021)24052000

  传真:(021)54075507

  联系人:徐艳

  经办注册会计师:陆永炜、徐艳

  四、基金的名称

  富国天益价值证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金属价值型基金,主要投资于内在价值被低估的上市公司的股票(相关:理财 财经),或与同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。本基金通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险,在注重基金资产安全的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。

  七、基金的投资方向

  本基金投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。

  八、基金的投资策略

  ● 资产配置策略

  根据基金经理对股票市场变动的趋势的判断,决定基金资产在股票、债券、现金等金融资产上的分布以及股票组合的行业比例配置,并进行动态配比以规避系统性风险的影响,最大限度地确保基金资产的安全。

  基金经理进行资产配置的依据是:(1)市场总体价值;(2)宏观经济面;(3)资金面;(4)政策面;(5)行业的景气度等。

  本基金原则上的资产配置比例为:股票最高可达到基金资产净值的95%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%。在法律法规有新规定的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。

  ● 股票投资策略

  本基金采取积极的投资策略。本基金在大类资产配置和行业配置层面,遵循自上而下的积极策略,个股选择层面,遵循自下而上的积极策略。

  1、股票选择策略

  本基金的股票选择,主要采取价值型选股策略。以公司行业研究员的基本分析为基础,同时结合数量化的系统选股方法,精选价值被低估的投资品种。我们重点关注的价值型股票主要包括:

  (1)市净率P/B低于市场平均水平;

  (2)与同行业的或主营业务相近的其它公司相比,公司具有相对价值;

  (3)结合公司未来业务发展和盈利水平确定的市盈率水平(动态市盈率)偏低;

  (4)企业拥有未被市场认识或被市场低估的资源;

  (5)企业经过并购和资产重组等事项后,基本面发生了积极变化,且其潜在价值未被市场充分认识;

  2、股票组合构建策略

  在遵循既定的资产配置方针的前提下,基金经理和行业分析师结合对行业和上市公司的研究和调研,筛选投资目标股。基金经理决定投资目标股的组合权重,并负责对组合进行动态的调整和优化。

  3、股票组合风险控制策略

  (1)通过资产的合理配置,有效控制组合风险。

  (2)坚持价值型投资策略,精选个股实现组合风险的控制。

  (3)充分注重控制投资组合的流动性风险。

  ● 债券投资策略

  在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,管理人将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。

  九、基金的业绩比较基准

  95%的中信标普300指数+5%的中信国债指数

  十、基金的风险收益特征

  本基金为价值型证券投资基金,属于证券投资基金中的中低风险品种。

  十一、基金的投资组合报告

  (一)基金资产组合情况

  截至2005年12月31日,富国天益价值证券投资基金资产净值为222,662,922.77元,单位基金净值为1.0898元,累计单位基金净值为1.2098元。其资产组合情况如下:

  (二)按行业分类的股票投资组合

  (三)股票投资的前十名股票明细

  (四)债券投资组合

  (五)债券投资的前五名债券明细

  (六)投资组合报告附注

  1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

  3、截至2005年12月31日,本基金的其他资产项目包括:

  4、截至2005年12月31日,本基金持有的处于转股期的可转债明细如下:

  5、截止2005年12月31日,本基金持有权证情况:无

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、富国天益价值证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表(截止日期为2005年12月31日)

  2、自基金合同生效以来富国天益价值证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  十三、费用概览

  (一)与基金运作有关的费用

  1、与基金运作有关费用列示

  (1)、基金管理人的管理费;

  (2)、基金托管人的托管费;

  (3)、基金合同生效后的基金信息披露费用;

  (4)、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费;

  (5)、基金份额持有人大会费用;

  (6)、基金的证券交易费用;

  (7)、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金资产中列支的其他费用。

  2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1)、基金管理费

  本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应支付的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  (2)、基金托管费

  本基金的托管费按基金资产净值的2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×2.5‰÷当年天数

  H为每日应支付的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  (3)、上述“1、与基金运作有关费用列示”中(3)—(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中支付。

  3、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

  4、费用调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

  (二)与基金销售有关的费用

  1、 基金的认购费

  投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资者选择在认购时交纳的称为前端认购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。

  投资者选择交纳前端认购费用时,按认购金额采用比例费率,具体费率如下:

  投资者选择交纳后端认购费用时,按认购金额采用比例费率,持有时间不满一年的后端认购费率为认购金额的1.5%,基金份额每多持有一年,其后端认购费率按20%递减,最低为零,精确到小数点后4位,小数点后第5位舍去。具体费率如下:

  N为持有不满一年的后端认购费率。

  认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。

  2、 基金的申购费

  (1)投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

  (2)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

  投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

  (3)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,持有时间不满一年的后端申购费率为申购金额的1.8%,费率按持有时间递减,每多持有一年,其后端申购费率按20%递减,最低为零,精确到小数点后4位,小数点后第5位舍去。具体费率如下:

  M为持有不满一年的后端申购费率。

  因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。

  本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金资产,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。

  3、基金的赎回费

  本基金的赎回费率按持有年限递减,赎回费率如下表:

  赎回费用由赎回人承担,在扣除基金注册与过户登记人收取的注册登记费用后,余额的25%归基金财产。

  本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。在法律法规规定的限制内,基金管理人可决定实际执行的申购、赎回费率,并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认为需要调整费率时,应最迟于新的费率开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

  基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下,调整申购费和赎回费的收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前三个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

  (三)其他费用

  本基金其他费用根据相关法律法规执行。

  (四)基金税收

  本基金运作过程中的各类纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

  1、“三、基金管理人”部分对基金管理人董事、监事、其他高级管理人员和基金经理基本情况等内容进行了更新。

  2、“四、基金托管人”部分对基金托管人概况、部门设置及主要人员情况、基金托管业务经营情况等进行了更新。

  3、“五、相关服务机构”部分对交通银行股份有限公司联系人、华夏证券股份有限公司法定代表人、国信证券有限责任公司法定代表人、联系电话及联系人、联合证券有限责任公司联系人、湘财证券有限责任公司联系人、审计基金财产的安永大华会计师事务所有限责任公司办公地址、注册地址、法定代表人、联系电话和传真等信息进行了修改。

  4、“二十一、基金份额持有人服务”部分对持有人交易资料的寄送服务、定期定额投资计划、免费信息定制服务、客户服务中心电话服务、基金经理热线服务等内容进行了更新。

  富国基金管理有限公司

  二00六年一月二十五日

(责任编辑:姜隆)



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